Čo je to SEC formulár U-1
Žiadosť alebo vyhlásenie spoločnosti, adresované Komisii pre cenné papiere, o vydaní alebo predaji cenných papierov, nadobudnutí alebo predaji majetku. Formulár U-1 bol predtým známy ako Jednotná žiadosť o registráciu cenných papierov, ktorá je v súčasnosti zastaraná.
VYPÚŠŤAŤ SEKUNDU Formulár U-1
Formulár U-1 bol súčasťou balíka, ktorý sa musí predložiť SEC ako súčasť registrácie malých firemných ponúk (SCOR), ktorá bola prijatá v apríli 1989. Formulár SCOR bol navrhnutý na použitie spoločnosťami, ktoré sa snažia získať kapitál prostredníctvom verejná ponuka cenných papierov, ktoré boli podľa určitých predpisov oslobodené od registrácie v SEC.
Okrem formulára U-1, ďalšie dokumenty, ktoré museli byť podané v prihláške, zahŕňali: dve kópie prospektu, všetky exponáty podané v SEK a príslušné poplatky za registráciu. Emitent musel podať samostatný formulár U-1 v každom štáte, v ktorom požadoval predaj cenných papierov, pričom uvedie počet cenných papierov registrovaných v tomto štáte.
Zákony Blue Sky
Formulár U-1 je súčasťou zákonov Blue Sky, ktoré chránia investorov. Zákony Blue Sky sú štátnymi predpismi zriadenými ako ochrana investorov pred podvodmi s cennými papiermi. Zákony, ktoré sa môžu v jednotlivých štátoch líšiť, zvyčajne vyžadujú, aby predajcovia nových emisií zaregistrovali svoje ponuky a poskytli finančné údaje. Toto umožňuje investorom založiť svoje úsudky na overiteľných informáciách.
Tento termín vznikol začiatkom 20. storočia, keď sudca najvyššieho súdu vyhlásil svoju vôľu chrániť investorov pred špekulatívnymi podnikmi, ktoré „mali rovnakú hodnotu ako kúsok modrej oblohy“. V rokoch, ktoré viedli k pádu akciového trhu v roku 1929, boli prípady spoločností, ktoré vydávali vznešené a nepodložené prísľuby väčšieho zisku.
Formulár U-1 vyžaduje tieto informácie: meno a adresa emitenta a hlavné sídlo v štáte; celková ponuka akcií a cena; maximálna účtovaná provízia; zoznam štátov, v ktorých sa navrhuje ponúkať cenné papiere na predaj verejnosti; uveďte zoznam prípadných štátov, ktoré odmietli povoliť predaj cenných papierov verejnosti; poskytnúť kópiu Vyhlásenia o registrácii a dve kópie Prospektu; poskytnúť upisovaciu zmluvu, poskytnúť kópiu všetkého reklamného materiálu, ktorý sa má použiť v súvislosti s touto ponukou; poskytnúť podpísanú kópiu stanoviska právneho zástupcu, ktorý bol podaný v súlade s vyhlásením o registrácii podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933.
![Sek. Forma u Sek. Forma u](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/302/sec-form-u-1.jpg)