Čo je séria 14
Séria 14 je skúška a certifikácia pre profesionálov, ktorí sa chcú stať úradníkmi zodpovednými za dodržiavanie predpisov pre členské firmy. Každý, kto sa uchádza o zamestnanie v pozícii vedúceho pracovníka zodpovedného za dodržiavanie predpisov alebo ktorý bude v USA viesť viac ako 10 úradníkov zodpovedných za dodržiavanie predpisov, musí túto skúšku absolvovať. Séria 14 je formálnejšie známa ako Úradná kvalifikačná skúška zhody (CO).
Členenie série 14
V sérii 14 sa podľa Úradu pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA), ktorý vykonáva test, „hodnotí spôsobilosť úradného kandidáta na dosiahnutie súladu na základnej úrovni vykonávať svoju prácu ako úradník zodpovedný za zabezpečenie súladu. Skúška meria mieru, do akej každý kandidát, ktorý bude dohliadať na 10 alebo viac ľudí zapojených do činností súvisiacich s dodržiavaním predpisov alebo je zodpovedný za celkové každodenné činnosti spoločnosti v oblasti dodržiavania predpisov, má znalosti potrebné na plnenie pracovných povinností. ““ Séria 14 bola vytvorená nariadením NYSE. Jeho účelom je „kodifikovať, objasniť a špecifikovať povinnosti súvisiace s dodržiavaním predpisov“.
Témy a zodpovednosti série 14
Témy skúšok série 14 zahŕňajú rôzne priemyselné regulačné agentúry, dohľad nad predajnými a zákazníckymi účtami, fungovanie primárnych a sekundárnych obchodných trhov a finančné zodpovednosti pre firmy FINRA a NYSE.
Séria 14 je komplexná a náročná skúška podľa vzoru 7 pre všeobecných obchodníkov s cennými papiermi. Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov sú zodpovední za zabezpečenie toho, aby firmy dodržiavali predpisy, ktoré udržiavajú účty zákazníkov v bezpečí, zamestnancov v dobrom stave v regulačných orgánoch a inak dodržiavajú pravidlá, podľa ktorých sú dvere do podnikania otvorené.
Štruktúra skúšky 14
Skúška sa skladá z 110 bodovaných otázok rozdelených do deviatich kategórií. Na jeho dokončenie sú stanovené tri hodiny. Na absolvovanie je potrebné skóre 70% alebo lepšie. Séria 14 nemá žiadnu predbežnú skúšku a stojí 350 dolárov. Viac informácií nájdete na informačnej stránke FINRA's Series 14 - Compliance Official Exam (CO).
- Oddiel 1: Regulačné agentúry (3 otázky) Oddiel 2: Trhy a operácie (20 otázok) Oddiel 3: Operácie obchodníkov s cennými papiermi (10 otázok) Oddiel 4: Regulácia úverov / kapitálové požiadavky (7 otázok) Oddiel 5: Všeobecný dohľad (20 otázok)) Oddiel 6: Investičné bankovníctvo (15 otázok) Oddiel 7: Registrácia (9 otázok) Oddiel 8: Obchodné praktiky - účty zákazníkov / zamestnancov (16 otázok) Oddiel 9: Obchodné praktiky - žiadosti (10 otázok)
Viac informácií nájdete v obsahu FINRA v sérii 14 / Súlad s oficiálnymi požiadavkami na kvalifikačné skúšky, ktorý rozpracováva časti testov a poskytuje otázky týkajúce sa vzoriek.
![Séria 14 Séria 14](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/601/series-14.jpg)