DEFINÍCIA elektronickej modrej tabuľky (EBS)
Elektronická modrá tabuľa je elektronická žiadosť o podrobné informácie o obchodoch zasielaných zúčtovacím firmám, obchodníkom s cennými papiermi a tvorcom trhu Komisiou pre cenné papiere a burzy (SEC). Elektronické modré listy obsahujú názov cenného papiera, jeho cenu, dátum transakcie, veľkosť transakcie a zúčastnené strany.
Táto žiadosť o informácie bola historicky zaslaná zúčtovacím spoločnostiam v modrej podobe. So zvyšovaním denného objemu cenných papierov sa tento proces presunul do elektronického systému s cieľom uľahčiť inkaso.
BREAKING DOWN Electronic Blue Sheet (EBS)
Zhromažďovanie týchto informácií sa uskutočňuje s cieľom poskytnúť SEC lepšie pochopenie vývoja obchodných stratégií inštitúciami a profesionálnymi obchodníkmi. SEC tiež používa tieto informácie na zistenie, či sa porušujú zákony o cenných papieroch, najmä tie, ktoré sa týkajú obchodovania zasvätených osôb. Tieto informácie sa používajú aj na preskúmanie príčin extrémnej volatility zabezpečenia, keď SEC obnovuje transakcie v určitom časovom období.
Informácie zhromaždené zo všetkých druhov modrých hárkov používa Úrad FINRA pre zisťovanie podvodov a spravodajstvo o trhu na zistenie a identifikáciu nezrovnalostí v obchodnej činnosti. Nezrovnalosti môžu byť prípadom zneužitia dôverných informácií alebo iných nezákonných konaní.
Základná forma modrej hárky poskytuje SEC podrobné informácie o obchodoch vykonávaných firmou a jej klientmi. Tieto informácie zahŕňajú názov cenného papiera, obchodovaný dátum, cenu, veľkosť transakcie a zoznam zúčastnených strán. Informácie z modrého hárku sa môžu použiť na posúdenie, prečo došlo k zvýšeným stupňom volatility v prípade zabezpečenia.
Podrobnosti Elektronické modré listy, ktoré sa poskytujú regulačným orgánom
Očakáva sa, že modré listy obsahujú informácie o majiteľovi účtu a obchodoch. Či už v digitálnej forme alebo na papieri, cieľom tohto dokumentu je poskytnúť SEK a iným regulačným orgánom spôsob, ako spracovať a porozumieť toku obchodnej činnosti. Neúplné alebo nepresné informácie môžu brániť regulačným orgánom, ktoré hľadajú prípady podvodu alebo zneužívania dôverných informácií.
Firmy môžu čeliť pokutám, ak sa zistí, že dodávali regulačným orgánom nedostatočné alebo chybné informácie na modrej tabuli. Napríklad Citigroup súhlasila so zaplatením pokuty vo výške 7 miliónov dolárov v roku 2016 po tom, čo SEC zistila, že spoločnosť poskytla 15 rokov neúplné údaje o modrej tabuli. Citigroup súhlasila s tým, že zaplatí pokutu a prizná protiprávne konanie na vyrovnanie poplatkov. SEC uviedla, že chyba kódovania počítačom spôsobila, že spoločnosť poskytla regulačným orgánom neúplné informácie z modrého listu o obchodoch, ktoré vykonala.
K chybe došlo v prípade softvéru Citigroup, ktorý sa použil pri spracovaní žiadostí o jeho údaje v modrom hárku. To viedlo k vynechaniu 26 810 transakcií, keď Citigroup v rokoch 1999 až 2014 reagovala na žiadosti o modrú tabuľku.
![Elektronický modrý list (ebs) Elektronický modrý list (ebs)](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/825/electronic-blue-sheet.jpg)