Čo je systém správy objednávok (OMS)?
Systém správy objednávok (OMS) je elektronický systém vyvinutý na efektívne a nákladovo efektívne vykonávanie príkazov na cenné papiere. Makléri a díleri používajú systémy riadenia objednávok pri plnení objednávok pre rôzne typy cenných papierov a môžu sledovať priebeh každej objednávky v celom systéme. OMS sa označuje aj ako „systém riadenia obchodných objednávok“.
Pochopenie systému riadenia objednávok (OMS)
Systém riadenia objednávok je softvérový systém, ktorý uľahčuje a riadi vykonávanie obchodných príkazov. Na finančných trhoch musí byť v obchodnom systéme zadaný pokyn na vykonanie pokynu na nákup alebo predaj cenných papierov. Obchodný príkaz zvyčajne obsahuje tieto informácie:
- Identifikátor zabezpečenia (ticker) Typ objednávky (kúpiť, predať alebo skrátiť) Veľkosť objednávkyObjednávka typu (napr. Trh, limit, stop atď.) Pokyny k objednávke (napr. Denná objednávka, vyplnenie alebo zabitie, dobro do zrušenia atď.)) Prenos objednávok (maklér, ECN, ATC atď.)
Systém riadenia objednávok vykonáva obchody prostredníctvom softvérového systému pomocou protokolu FIX. FIX alebo Financial Information eXchange je elektronický komunikačný protokol používaný na zdieľanie medzinárodných výmenných informácií v reálnom čase, ktoré sa týkajú biliónov dolárov transakcií s cennými papiermi a trhov.
Komunikačné transakcie sa však môžu vykonávať aj pomocou vlastného programovacieho rozhrania aplikácií (API). Protokol FIX sa prostredníctvom OMS viaže na hedžové fondy a investičné spoločnosti so stovkami protistrán po celom svete.
Ako sa OMS používa na Wall Street
OMS sa dá použiť na strane nákupu aj predaja, aby spoločnosti mohli riadiť životný cyklus svojich obchodov a automatizovať a usmerňovať investície v rámci svojich portfólií.
Na účely kontroly je na strane nákupu časť segmentu Wall Street, ktorú tvoria investičné inštitúcie, ako sú podielové fondy, penzijné fondy a poisťovacie spoločnosti, ktoré majú tendenciu kupovať veľkú časť cenných papierov na účely správy peňazí. Strana nákupu je opakom strany predaja. Strana predaja neuskutočňuje priame investície, ale skôr poskytuje investujúcemu trhu investičné odporúčania na upgrady, zníženie triedy, cieľové ceny a ďalšie názory. Spoločne strana nákupu a predaja tvorí obe strany Wall Street.
Existuje veľa produktov a cenných papierov, ktoré je možné obchodovať alebo monitorovať pomocou systému riadenia objednávok. Medzi finančné nástroje obchodované prostredníctvom OMS patria:
- AkcieFixované produkty s príjmom, ako sú dlhopisyMenyMeny, ako napríklad ropa alebo meďÚveryDeriváty, ktoré by mohli pozostávať z opcií na úrokové sadzby a meny
Typicky sa môžu k burze pripojiť iba členovia burzy, čo znamená, že OMS na strane predaja má obvykle výmennú konektivitu, zatiaľ čo na strane OMS sa týka pripojenia k firmám na strane predaja. Ak je pokyn vykonaný na strane predaja, OMS na strane predaja musí potom aktualizovať svoj stav a poslať správu o vykonaní spoločnosti, ktorá objednávku vytvorila.
OMS by tiež mal firmám umožniť prístup k informáciám o objednávkach zadaných do systému vrátane podrobností o všetkých otvorených objednávkach a predtým dokončených objednávkach. Systém správy objednávok podporuje správu portfólia tým, že prevádza plánované akcie priraďovania aktív do obchodovateľných pokynov pre stranu nákupu.
Kľúčové jedlá
- Systém riadenia objednávok je softvérový systém, ktorý uľahčuje a riadi vykonávanie obchodných príkazov. Na finančných trhoch musí byť v obchodnom systéme zadaný pokyn na vykonanie pokynu na nákup alebo predaj cenných papierov. Makléri a díleri používajú systémy riadenia objednávok pri plnení objednávok pre rôzne typy cenných papierov a môžu sledovať priebeh každej objednávky v celom systéme. Efektívny OMS pomáha firmám pri sledovaní pozícií v reálnom čase, schopnosti predchádzať porušovaniu predpisov, rýchlosti a presnosti vykonávania obchodu a výrazným úsporám nákladov, ktoré z toho vyplývajú.
Výhody OMS
Mnoho systémov na správu objednávok ponúka obchodné riešenia v reálnom čase, ktoré umožňujú užívateľovi monitorovať trhové ceny a vykonávať objednávky vo viacerých burzách na všetkých trhoch okamžite prostredníctvom streamingu cien v reálnom čase. Medzi výhody, ktoré firmy môžu získať zo systému správy objednávok, patrí správa objednávok a alokácia portfólií.
Účinný OMS je rozhodujúci pri pomoci pri dodržiavaní regulačných opatrení vrátane kontrol obchodov v reálnom čase pred vstupom aj po ňom. Systémy na správu objednávok pomáhajú úradníkom zodpovedným za dodržiavanie predpisov pri sledovaní životného cyklu obchodov s cieľom zistiť, či ide o nezákonnú činnosť alebo finančné podvody, ako aj o porušenie právnych predpisov zo strany zamestnanca firmy. OMS môže zlepšiť pracovný tok a komunikáciu medzi správcami portfólia, obchodníkmi a správcami súladu.
Systémy riadenia objednávok sú dôležitým vývojom v odvetví finančných služieb vďaka monitorovaniu pozícií v reálnom čase, schopnosti zabrániť porušovaniu predpisov, rýchlosti a presnosti vykonávania obchodu a výrazným úsporám nákladov, ktoré z toho vyplývajú.
![Definícia systému riadenia objednávok (oms) Definícia systému riadenia objednávok (oms)](https://img.icotokenfund.com/img/2019-best-online-broker-awards/571/order-management-system.jpg)