Čo je rozvrh 14D-9?
Zoznam 14D-9 je podaním žiadosti Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), ak zainteresovaná strana, ako je emitent, skutočný vlastník cenných papierov alebo zástupca niektorého z nich, vydá akcionárom výzvu alebo odporúčanie v súvislosti s ponuka. Spoločnosť, ktorá je predmetom prevzatia, musí predložiť svoju odpoveď na ponuku v rámci harmonogramu 14D-9.
Rozvrh 14D-9 je vysvetlený
Ponuka je verejná ponuka na nákup niektorých alebo všetkých akcií v spoločnosti od existujúcich akcionárov. Definícia SEC: „široká výzva spoločnosťou alebo treťou stranou na nákup značného percenta akcií alebo podielov na základnom imaní spoločnosti podľa oddielu 12 na obmedzené časové obdobie. Ponuka je za pevnú cenu, zvyčajne za prémiu nad aktuálna trhová cena a zvyčajne závisí od toho, či akcionári ponúknu pevný počet akcií alebo podielových listov. ““
Príklad podania rozvrhu 14D-9
Biotechnologická spoločnosť Pharmasset, Inc., 6. decembra 2011, podala na základe ponuky spoločnosti Royal Merger Sub Inc., dcérskej spoločnosti v 100% vlastníctve spoločnosti Gilead Sciences, Inc. vydané a nesplatené akcie za cenu 137 USD za akciu. Podanie obsahovalo dôležité podrobnosti týkajúce sa minulých kontaktov, transakcií, dohôd a rokovaní medzi stranami. Obsahoval tiež harmonogram získavania a odporúčanie predstavenstva a dôvody odporúčania, nestrannosť finančného poradcu Pharmassetu, zoznam poverených členov správnej rady spoločnosti Gilead, správu a riadenie spoločností vrátane informácií o kompenzáciách výkonných pracovníkov, zoznam hlavných akcionárov a ďalšie dôležité informácie. pre akcionárov, aby sa rozhodli, či budú alebo nebudú ponúkať svoje akcie. Harmonogram Pharmasset 14D-9 demonštruje, že je funkčne ekvivalentný formuláru SEC S-4, pokiaľ ide o podrobnosti zverejnenia ponuky.
