DEFINÍCIA SEC formulára ATS-R
Formulár SEC ATS-R je požadovaná štvrťročná aktualizácia, ktorá sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze prostredníctvom alternatívnych obchodných systémov. Forma SEC ATS-R obsahuje podrobné informácie o štvrťročných činnostiach alternatívneho obchodného systému, pokiaľ ide o objemy obchodov so všetkými druhmi cenných papierov a objem doláru. ATS musí vyplniť formulár do 30 dní od konca kalendárneho štvrťroka.
VYDÁVANIE DOLE SEK Formulár ATS-R
SEC definuje alternatívny obchodný systém ako „akúkoľvek organizáciu, združenie, osobu, skupinu osôb alebo systémy (1), ktoré tvoria, udržiavajú alebo poskytujú trhové miesto alebo prostriedky na spájanie kupujúcich a predávajúcich cenných papierov alebo na iné vykonávanie s pokiaľ ide o cenné papiere, funkcie, ktoré bežne vykonáva burza cenných papierov v zmysle pravidla 3b-16 podľa zákona o burze, a (2) ktoré nestanovuje (i) pravidlá upravujúce správanie účastníkov, iné ako vedenie obchodovania týchto účastníkov; o takejto organizácii, združení, osobe, skupine osôb alebo systéme alebo ii) predplatiteľoch disciplíny, okrem vylúčenia z obchodovania. ““
V prípade formulára SEC ATS-R musí jednotka vykázať celkový objem transakčných jednotiek a celkový objem transakcií v dolároch za posledný kalendárny štvrťrok pre tieto cenné papiere:
- Kótované majetkové cenné papiereNasdaq Cenné papiere na národnom trhuZoznamované opcieZoznamované opcieVerilátne cenné papiereObchody s cennými papiermiVlastné dlhopisyCenné papiere súvisiace s hypotékouOstatné dlhové cenné papiere
ATS musí tiež poskytnúť údaje o transakciách v jednotkových a dolárových transakciách pre kótované majetkové cenné papiere, cenné papiere Nasdaq pre národné trhy, trhové cenné papiere Nasdaq SmallCap a kótované opcie pri obchodovaní po hodinách, ktoré sa uskutočňuje na ATS.
![Sek Sek](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/586/sec-form-ats-r.jpg)