Čo je národná registračná databáza?
Národná registračná databáza (NRD) je kanadská databáza, ktorá sa začala v roku 2003, aby nahradila pôvodný systém papierových formulárov. Umožňuje obchodníkom s cennými papiermi a investičným poradcom elektronicky podávať registračné formuláre.
Pochopenie národnej registračnej databázy (NRD)
NRD zvyšuje účinnosť registrácie a zdieľania informácií medzi provinčnými regulačnými orgánmi pre bezpečnosť. Medzi príklady položiek, ktoré je potrebné vyplniť, patrí zmena informácií o členskej spoločnosti a ukončenie činnosti investičného poradcu.
Jednotlivec alebo spoločnosť, ktorá obchoduje alebo upisuje cenné papiere alebo poskytuje investičné poradenstvo, sa musí každoročne registrovať u jedného alebo viacerých provinčných regulačných orgánov cenných papierov. Cieľom je chrániť investujúcu verejnosť tým, že sa zabezpečí licencia iba kvalifikovaným a serióznym jednotlivcom a firmám. NRD boli iniciované kanadskými správcami cenných papierov (CSA) a Kanadskou regulačnou organizáciou pre investičný priemysel (IIROC). CSA sa skladá z regulátorov cenných papierov z každej provincie a územia.
Na webovej stránke CSA môžu investori vyhľadať spoločnosť alebo jednotlivca, aby pred investovaním skontrolovali, či sú zaregistrovaní. NRD má dve webové stránky; informačná webová stránka NRD, ktorá obsahuje informácie pre verejnosť, a národná registračná databáza, ktorú používajú oprávnení zástupcovia.
Prečo vznikla NRD
Regulátori cenných papierov uznali, že postup registrácie by sa mohol drasticky zlepšiť zavedením elektronického systému, ktorý by nahradil existujúci papierový systém. Národný webový registračný systém by mohol pomôcť ČSA dosiahnuť dlhodobé ciele, ktorými sú zmiernenie regulačného zaťaženia účastníkov kapitálového trhu a harmonizácia predpisov o cenných papieroch v jurisdikciách.
Štúdia, ktorú zadala ČSA v roku 2001, odhadovala, že celkové ekonomické prínosy NRD pre odvetvie kanadských finančných služieb by za päťročné obdobie dosiahli 85 miliónov dolárov.
Očakávané prínosy NRD
Štúdia tiež zistila, že väčšina ziskov by sa realizovala v dôsledku zvýšenia efektívnosti. Napríklad registračný proces by firmám poskytol peňažné výhody, znížil by náklady na pracovnú silu a šetril by čas. Veľké firmy dúfali, že získajú viac ako 50% z plánovaných výhod 85 miliónov dolárov, a malé firmy dúfajú, že budú využívať výhody pre každého registrujúceho vo väčšej miere ako veľké firmy. Malé firmy očakávali výhody rovnajúce sa 2 200 USD na registrujúceho v porovnaní s 264 USD pre každého veľkého registrujúceho.
Registrácia v NRD
Pri registrácii v NRD musia firmy zaplatiť poplatok, keď sa zaregistrujú. Firmy a jednotlivci musia platiť aj poplatok, ak sa zaregistrujú v inej jurisdikcii alebo ak chcú znova aktivovať registráciu. Poplatok je 75 dolárov za každý formulár 33-109F4, ktorý musí byť predložený pre každého jednotlivca alebo firmu, ktorá žiada o registráciu, a 20, 50 dolárov za každý formulár 33-109F4, ktorý musí byť predložený pre každého jednotlivca, ktorý žiada o registráciu v každej ďalšej jurisdikcii.