Čo je príkazca registrovaných možností (ROP)
Principal Registrovaných opcií (ROP) v maklérskej spoločnosti dohliada na expozíciu opcií a obchodné činnosti týkajúce sa opcií na účtoch klientov. ROP koná medzi klientom, ktorý príkaz vydal, a členom burzy, ktorý pokyn vykonáva. Principal Registrovaných opcií je jednotlivec, ktorý úspešne absolvoval skúšku série 4, známu aj ako Kvalifikačná skúška hlavného registrovaného opcie (OP), ktorú spravuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA).
Hlavné rozdelenie registrovaných možností (ROP)
Podľa FINRA je registrovaným opčným titulom fyzická osoba, ktorá bola vyškolená, aby poznala rôzne „pravidlá a zákonné ustanovenia vzťahujúce sa na riadenie dohľadu nad zamestnancami opcie, účty a obchodovanie s opciami, ako aj devízové pravidlá a predpisy platné pre obchodovanie. zmlúv o opciách. ““ Medzi zodpovednosti príkazcu zaregistrovaných opcií patrí tvorba trhu, upisovanie a dodržiavanie regulačných predpisov, ako aj inzercia nasledujúcich informácií:
- Akciové opcieZmluvné menové opcieÚrokové úrokové opcieIndexové opcieVoľby štátnych cenných papierov a cenných papierov zaistených hypotékou
V maklérskej spoločnosti bude často viac ako jeden hlavný registrujúci opcií pôsobiaci v dozorných funkciách. V niektorých prípadoch je jeden označený ROP, zatiaľ čo druhý je alternatívny ROP. Alternatívny ROP slúži ako podriadený určenému ROP. Obe pozície často zastávajú vedúci zamestnanci, konkrétnejšie partner, úradník alebo riaditeľ spoločnosti.
Kvalifikácie hlavných registrovaných opcií (ROP)
V Spojených štátoch musí jednotlivec, ktorý sa chce stať ROP, absolvovať licenčný kurz cenných papierov série 4. Kandidáti na ROP musia tiež úspešne absolvovať jednu z nasledujúcich povinných skúšok, aby boli držiteľmi registrácie: séria 7; Séria 17; Séria 37; Séria 38; alebo séria 62 (pri sérii 42).
Skúška sa skladá zo 125 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí (a tiež z 10 otázok, ktoré nie sú predmetom predbežnej skúšky) pokrývajúcich tieto témy:
- Dohľad nad otváraním nových účtov (21 otázok) Dohľad nad činnosťami s opciami (25 otázok) Dohľad nad obchodovaním so všeobecnými opciami (30 otázok) Dohľad nad komunikáciami s opciami (9 otázok) Implementácia postupov a dodržiavanie regulačných požiadaviek (12 otázok) Dohľad o činnosti pridružených osôb a riadenia personálu (28 otázok)
Test sa vykonáva pomocou počítača. Uchádzačom nie je povolený žiadny referenčný materiál, ale dostanú odkladací papier a základné elektronické kalkulačky (niektoré otázky skúšky môžu zahŕňať výpočty). Viac informácií o skúške nájdete na stránke s informáciami o skúške série 4 FINRA. V Kanade musí kandidát ROP absolvovať kurz supervízorov opcií (OPSC), ktorý poskytuje Kanadský inštitút cenných papierov.
![Hlavná zaregistrovaná voľba (rop) Hlavná zaregistrovaná voľba (rop)](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/347/registered-options-principal.jpg)