Čo je registrovaný príkazca?
Registrovaný príkazca je licencovaný obchodník s cennými papiermi, ktorý je tiež oprávnený dohliadať na prevádzkový personál, personál zodpovedný za zabezpečenie súladu, obchodný a predajný personál. Aby sa jednotlivci mohli stať registrovaným príkazcom, musia vlastniť príslušné základné licencie na cenné papiere, ako aj ďalšiu všeobecnú licenciu na hlavné cenné papiere (séria 24) pre ďalšie zodpovednosti.
Vysvetlenie registrovaného príkazcu
V súvislosti s maklérskou spoločnosťou by registrovaný príkazca dohliadal na obchodné a obchodné funkcie, dohliadal na dodržiavanie regulačných predpisov investičnou spoločnosťou alebo jej celkovú činnosť. Medzi povolené činnosti patrí obchodovanie, tvorba trhu, upisovanie a reklama (predaj a reklamnú literatúru musí pred použitím schváliť príkazca). Od osôb zapojených do investičného bankovníctva sa tiež môže požadovať, aby boli registrovanými príkazcami. Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA), ako aj iné regulačné orgány, vyžadujú, aby jednotlivci zložili skúšku série 24 (popri obvyklých skúškach vyžadovaných pre maklérov - obchodníkov, ako napríklad séria 7) predtým, ako sa stanú registrovaným príkazcom., Tí, ktorí sa chcú stať hlavnými registrovanými opciami (ROP), budú musieť zložiť skúšku FINRA Series 4.
Registrované hlavné zodpovednosti
Výsady rozšírené na registrovaných riaditeľov majú značnú zodpovednosť, a to aj v prípade právnej zodpovednosti v prípade chýb a priestupkov. Medzi ďalšie povinnosti patria včasné a presné vyplnenie údajov u štátnych a federálnych agentúr, ako aj samoregulačných organizácií (SRO), udržiavanie minimálneho čistého kapitálu pre ich firmu alebo pobočku, platenie poplatkov za spracovanie a zabezpečenie toho, aby boli preukazy zamestnancov primerané a prúd.
Registrovaný príkazca: Séria 24
Ako už bolo uvedené, absolvovanie skúšky FINRA Series 24, známej tiež ako Všeobecná kvalifikácia pre kvalifikovaných cenných papierov (GP), musí byť registrovaným príkazcom. Skúška sa skladá zo 160 otázok (z ktorých 10 je nezaradených a náhodne rozmiestnených počas testu) a kandidáti dostanú 3 hodiny a 45 minút na jej dokončenie. Na úspešné absolvovanie je potrebné skóre 70%. Skúška sa týka piatich hlavných pracovných funkcií:
- Funkcia 1: Dohľad nad registráciou sprostredkovateľských činností obchodníka a personálneho manažmentu (9 otázok) Funkcia 2: Dohľad nad všeobecnými činnosťami sprostredkovateľa a obchodníka (45 otázok) Funkcia 3: Dohľad nad maloobchodnými a inštitucionálnymi činnosťami týkajúcimi sa zákazníkov (32 otázok) Funkcia 4: Dohľad nad činnosťami obchodovania a tvorby trhu (32 otázok) Funkcia 5: Dohľad nad investičným bankovníctvom a výskumom (32 otázok)
Registrovaní hlavní kandidáti musia zložiť jednu z nasledujúcich skúšok, aby mohli absolvovať sériu 24: séria 7; Séria 17; Séria 37; Séria 38; Séria 57; Séria 62; Séria 79; Séria 82. (V prípade série 57 kandidát získa po absolvovaní série 24 označenie obchodného príkazcu (TP) namiesto generálneho príkazcu).