Čo je SEC Form FN
SEC Form FN je registrácia požadovaná od zahraničných bánk, poisťovateľov, holdingových spoločností a dcérskych spoločností, ktoré chcú zverejňovať verejné ponuky cenných papierov v USA. Formulár je podľa Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) oznámením o vymenovaní agenta za služby niektorých zahraničných inštitúcií. Stručne povedané, SEC Form FN, je to požiadavka zahraničných spoločností týkajúcich sa finančných služieb ako súčasť ponuky cenných papierov. Je súčasťou série F podnetov SEC, ktoré sa vzťahujú na zahraničné spoločnosti ponúkajúce ponuky v Spojených štátoch. Od roku 2002 sa musí formulár SEC FN podávať elektronicky.
Členenie SEC formulára FN
Formulár SEC FN je formálne známy ako „menovanie agenta pre doručovanie písomností zahraničnými bankami a zahraničnými poisťovacími spoločnosťami a niektorými z ich holdingových spoločností a finančných dcérskych spoločností, ktoré zverejňujú verejnú ponuku cenných papierov v Spojených štátoch“. “ Formulár FN môže byť známy aj ako „Menovanie agenta pre doručovanie do zahraničia zo strany zahraničných bánk a zahraničných poisťovacích spoločností podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933“. Tento zákon, často označovaný ako zákon „pravdy v cenných papieroch“, vyžaduje, aby sa tieto registračné formuláre, ktoré poskytujú základné skutočnosti, vyplnili s cieľom odhaliť dôležité informácie pri registrácii cenných papierov spoločnosti. Toto pomáha SEC dosiahnuť ciele aktu: aby investori boli schopní získať dôležité informácie o ponúkaných cenných papieroch a zabránili podvodom pri predaji ponúkaných cenných papierov.
SEC Forma FN verzus Form FX
Ak už zahraničný emitent podal SEC Form FX, je oslobodený od povinnosti podávať tento formulár podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933. Formuláre FN a FX sa používajú na určenie agenta USA na účely doručovania procesu. Emitenti sú tiež oslobodení od povinnosti podávať formuláre FN, ak emitujú dlhové cenné papiere alebo prioritné akcie bez hlasovacieho práva.
SEC Formulár FN Požiadavky a štruktúra
Podľa SEK sa formulár FN uplatňuje na tri typy, ak sú archivátormi:
- Zahraničný emitent, ktorý je zahraničnou bankou alebo zahraničnou poisťovacou spoločnosťou, vyňatý z definície investičnej spoločnosti podľa pravidla 3a-6 podľa zákona o investičnej spoločnosti z roku 1940 (ďalej len „zákon z roku 1940“); zahraničný emitent, ktorý je finančnou dcérskou spoločnosťou zahraničná banka alebo zahraničná poisťovňa, ako sú tieto podmienky definované v pravidle 3a-6 podľa zákona z roku 1940, ak je takáto finančná dcérska spoločnosť vyňatá z definície investičnej spoločnosti podľa pravidla 3a-5 podľa zákona z roku 1940; alebo zahraničný emitent, ktorý je vyňatý z definície investičnej spoločnosti podľa pravidla 3a-1 podľa zákona z roku 1940, pretože niektoré alebo všetky jej väčšinovo vlastnené dcérske spoločnosti sú zahraničné banky alebo zahraničné poisťovacie spoločnosti, ktoré sú vyňaté z definície investičnej spoločnosti podľa pravidla 3a-6 podľa zákona z roku 1940.
SEK poskytuje šablónu formulára FN, ktorá je platná do 31. mája 2021. Šesť kópií formulára FN musí byť podaných na SEC, z ktorých jedna musí byť podpísaná ručne. Odhadovaná časová záťaž pri podaní formulára FN je jedna hodina. Obsahuje okrem iného informácie meno registrujúceho, či už ide o originály alebo o zmenu a doplnenie, meno registrujúceho, typ formulára, číslo spisu (ak je známy), ktorý vyplnil formulár a dátum podania.
![§ ods § ods](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/817/sec-form-f-n.jpg)