Čo je to SEC formulár U-5S?
Formulár SEC Formulár U-5S bol podaný na Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), ktorú musela každoročne predkladať každá registrovaná verejná holdingová spoločnosť. Formulár musel obsahovať informácie o materskej holdingovej spoločnosti, všetkých štatutárnych dcérskych spoločnostiach, počte vlastnených kmeňových akcií, percentuálnom podiele na hlasovacích právach a účtovnej hodnote akcií, ako aj zhrnutí akvizícií, predaja, úradníkov, riaditeľov, príspevkov, zmlúv a finančné výkazy.
SEC tieto informácie použila na monitorovanie držby, financií a činnosti registrovaného systému verejných služieb.
Pochopenie formulára SEC U-5S
Formulár U-5S, známy tiež ako „výročná správa“, sa vyžadoval podľa oddielu 5, pravidla 1 zákona o holdingovej spoločnosti z roku 1935. Zákon z roku 1935 upravoval holdingové spoločnosti pre energetické a zemné plyny. Formulár U-5S vyžadoval osobitné zverejnenia holdingových spoločností poskytujúcich verejné služby vrátane podrobných informácií o systémových spoločnostiach a investíciách, ako aj o akvizíciách. Formulár U-5S bol povinný okrem štandardného vykazovania 10-Q a 10-K pre spoločnosti registrované v SEC.
Zákon z roku 1935 bol zrušený 8. augusta 2005 prijatím zákona o energetickej politike z roku 2005. Zákon z roku 2005 bol primárne zameraný na nové daňové stimuly a pôžičky pre verejnoprospešný sektor. Nezahŕňali ustanovenia o ďalších podaniach U-5S v sektore verejných služieb. Na základe aktu z roku 2005 sa formulár U-5S stal zastaraným.
Funkcia formulára FINRA U-5
Formulár U-5 orgánu pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) je jednotné oznámenie o ukončení registrácie pre priemysel cenných papierov. Obchodníci s cennými papiermi, investiční poradcovia a emitenti cenných papierov používajú formulár U-5 na oznámenie ukončenia a pevného oddelenia jednotlivca v príslušnej jurisdikcii alebo v bývalej samoregulačnej organizácii (SRO).
Bývalý zamestnávateľ musí podať formulár U-5 u FINRA vždy, keď registrovaný zástupca z akéhokoľvek dôvodu opustí sponzorujúcu firmu. Formulár musí byť podaný do 30 dní od oddelenia. Autori musia odpovedať na všetky otázky a predložiť všetky požadované informácie, pokiaľ nie je v osobitných pokynoch pre každý prvok formulára U-5 stanovené inak. Formulár sa zvyčajne podáva prostredníctvom webového CRD FINRA.
Existujú tri typy formulárov U-5, ktoré možno podať. Dátum podania U-5 môže byť dôležitý, pretože začína dvojročné obdobie na udržiavanie registrácie, ktoré má zástupca k dispozícii, ak okamžite nezačne pracovať s inou firmou. Po zadaní môžu byť údaje predložené vo formulári U-5 podrobené previerkam a prehliadkam FINRA, SEK a ďalších zainteresovaných strán.
3 typy formulárov formulára U-5
- Plný: Ak je fyzická osoba ukončená, zamestnávateľ musí vyplniť formulár U-5 na úplné ukončenie. Zamestnávateľ musí vyplniť oddiel tri, zvoliť áno pri úplnom ukončení a uviesť dôvod ukončenia. Čiastočné: Čiastočné ukončenie ukončuje vzťah registrovaného zástupcu s vybranými SRO alebo vo vybraných jurisdikciách. Zamestnávateľ musí vyplniť oddiel 5 tlačiva U-5, ktorý obsahuje oddiel 5A: SRO Čiastočné ukončenie a Oddiel 5B: Právomoci Čiastočné ukončenie. Zmena a doplnenie: Formulár U-5 na zmenu a doplnenie je možné podať na aktualizáciu pôvodne vyplneného formulára. Oddiely, ktoré je možné zmeniť a doplniť, zahŕňajú zverejnenie, dátum ukončenia, dôvod ukončenia a informácie o pobyte.
Časti formulára U-5
- Všeobecné informácieBežná adresa bydliskaCelkové ukončenieDátum ukončenéČiastkové ukončenieAktivácia ukončenej pobočkyOznámenia o zverejneníPodpisVyhlásenie o zverejnení informácií
![Sek. Forma u Sek. Forma u](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/629/sec-form-u-5s.jpg)