Séria 11 je licencia na cenné papiere, ktorá umožňuje držiteľom poskytovať aktuálne ponuky cenných papierov a prijímať nevyžiadané zákaznícke objednávky na vykonanie. Séria 11, známa tiež ako pomocná zástupkyňa - kontrola spracovania objednávok, spravuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Vzťahuje sa na sprostredkovateľov predaja sprostredkovateľov, ktorí prijímajú a zadávajú nevyžiadané objednávky klientov od zákazníkov sprostredkovateľov a obchodníkov na účely vykonávania. Nepovoľuje im však prijímať príkazy na komunálne cenné papiere alebo programy priamej účasti. Neexistujú predpoklady na vykonanie skúšky, avšak uchádzač sa musí najprv zaregistrovať v FINRA.
Členenie série 11
Séria 11 zahŕňa osoby spojené s členskou firmou FINRA, ktoré prijímajú telefonickú alebo inú komunikáciu od verejnosti na účely poskytovania aktuálnych ponúk cenných papierov a prijímania nevyžiadaných objednávok cenných papierov pre zákazníkov (s významnou výnimkou vyššie uvedených obecných cenných papierov a programov priamej účasti) za podrobenie sa bežným operáciám vykonania príkazu člena. Podľa spoločnosti FINRA môže zástupca - zástupca pre registráciu objednávok „vykonávať uvedené úlohy iba v priestoroch člena, musí byť pod priamym dohľadom zodpovedného registrovaného príkazcu a nemôže získať ďalšiu priamu alebo nepriamu kompenzáciu za počet alebo veľkosť uskutočnených transakcií. ““
Zakázané činnosti série 11
Pomocní registrujúci, ktorí vykonávajú spracovanie objednávky, majú zakázané vykonávať tieto činnosti:
- Duálna registrácia ako zástupcu alebo príkazcuVydanie investičného poradenstva alebo stanoviskaVýkonné odporúčaniaVýkony transakcií na trhoch s cennými papiermi v mene firmyPrijímanie alebo otváranie nových účtovPrekvalifikácia potenciálnych zákazníkovVykonávanie transakcií s komunálnymi cennými papiermiVykonávanie transakcií v programoch priamej účasti
Štruktúra a obsah série 11
Skúška série 11 pozostáva z 50 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí. Kandidáti dostanú 60 minút na absolvovanie skúšky, ktorá stojí 80 dolárov. Výsledok je 70%. Neexistuje žiadny trest za hádanie, takže účastníci skúšok by sa mali snažiť odpovedať na každú otázku. Test je rozdelený do nasledujúcich častí:
- Oddiel 1: Druhy cenných papierov (10 otázok) Oddiel 2: Účty a objednávky zákazníkov (24 otázok) Oddiel 3: Trhy s cennými papiermi (5 otázok) Oddiel 4: Predpisy o priemysle cenných papierov (11 otázok)
Po ukončení skúšky dostanú kandidáti informačné oddiely o svojich výkonoch, ako aj ich celkové skóre. Uchádzači nesmú počas skúšky používať žiadny referenčný materiál, pretože ide o test v uzavretej knihe. Otázky skúšky sa môžu meniť na základe nových predpisov alebo zmien a doplnení existujúcich predpisov, takže kandidáti by sa mali držať krok s potenciálnym vývojom. Ďalšie informácie nájdete v osnove obsahu skúšky FINRA v sérii 11.
![Čo je licencia cenných papierov série 11? Čo je licencia cenných papierov série 11?](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/817/series-11.jpg)