Čo je skúška série 53?
Skúška série 53 je licenčný test, ktorý umožňuje jednotlivcovi dohliadať na činnosti komunálnych cenných papierov obchodníka s cennými papiermi alebo bankového predajcu. Skúška série 53 je spravovaná Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a je jednou z mnohých skúšok Rady pre reguláciu cenných papierov (MSRB). Skúška série 53 je známa aj ako skúška kvalifikácie hlavného mesta cenných papierov (MP).
Kľúčové jedlá
- Skúška série 53 je licenčná skúška, ktorá udeľuje tým, ktorí úspešne prechádzajú dohľadom nad predajom a obchodovaním s komunálnymi dlhopismi. Skúšku zo série 53 je možné vykonať iba v prípade, že kandidát už úspešne absolvoval skúšku zo série 52 (ktorá im umožňuje byť zástupcom komunálnych cenných papierov).). Skúška série 53 pozostáva zo 100 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí pokrývajúcich šesť vecných oblastí.
Pochopenie skúšky Series 53
Skúška série 53 kvalifikuje finančného profesionála, aby sa stal licencovaným mestským cenným papierom. Mestskí riaditelia cenných papierov môžu upisovať, obchodovať a kupovať alebo predávať komunálne cenné papiere. Skúška tiež umožňuje držiteľovi poskytovať finančné poradenstvo alebo poradenské služby emitentom komunálnych cenných papierov, ako aj umožňuje komunikáciu so zákazníkmi o uvedených činnostiach. Skúška navyše umožňuje držiteľovi viesť evidenciu, ako aj spracovanie, zúčtovanie a úschovu komunálnych cenných papierov a školenie splnomocnencov a zástupcov.
Otázky k skúške série 53
Skúška série 53 pozostáva zo 100 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, ktoré boli vyplnené v priebehu troch hodín a tridsiatich minút. Na úspešné absolvovanie je potrebné skóre 70% alebo lepšie. Testy nesmú používať žiadne vonkajšie referenčné materiály. Témy otázok sa netýkajú iba základov tvorby a obchodovania s komunálnymi cennými papiermi, ale aj postupov vyrovnania, vedenia záznamov a dohľadu nad predajom.
Otázky na skúšku sa týkajú šiestich tém, ktoré možno rozdeliť na podtémy (pozri nižšie uvedené vzorové otázky). Úplný zoznam nájdete v Osvedčení o kvalifikácii vedenia mesta MSRB (séria 53).
- Federálne nariadenia (štyri otázky): Pochopenie regulačného procesu a agentúr pre tvorbu právnych predpisov, ako aj postupov, ktorými sa riadi obchod s obecnými cennými papiermi. Tiež vedomosti týkajúce sa zákona o burze cenných papierov z roku 1934, ustanovení o boji proti podvodom, pravidiel SEC, zákona o finančnej reforme Dodd-Frank Wall Street a zákona o ochrane spotrebiteľa, spoločnosti na ochranu investorov do cenných papierov (SIPC) a jej účelu. Všeobecný dohľad (23 otázok): Povinnosti a pravidlá, ktorými sa spravuje istina obecných cenných papierov, priemyselné podmienky, požiadavky na registráciu, kvalifikáciu a ďalšie vzdelávanie, implementácia a monitorovanie systémov a postupov a zverejňovania zhody. Dohľad nad predajom (25 otázok): Úlohy dohľadu, ako aj pravidlá, vedenie záznamov a schvaľovanie. potrebné na otvorenie a udržiavanie klientskych účtov. Praktické znalosti o vhodných investíciách, ako aj o tom, čo je nevhodná alebo zakázaná predajná činnosť. Pravidlá a postupy vybavovania sťažností zákazníkov.Originácia a syndikácia (23 otázok): Porozumenie povinnostiam obchodníka pri výkone funkcie poradcu emitentovi, definovanie poradenského vzťahu, jeho zdokumentovanie, ako aj pochopenie požadovaných zverejnení a zodpovedností spojených s úradnými vyhláseniami, ako finančný poradca aj upisovateľ. Tiež typy objednávok a ich zverejňovanie, administratívne pravidlá týkajúce sa úlohy vedúceho manažéra syndikátu. Tréning (10 otázok): Preukážte pochopenie pravidiel kótovania mestskej bezpečnosti, zodpovednosti za vedenie záznamov o transakciách riaditeľa a agentúry, postupy a časové rámce pre nahlasovanie transakcií, porozumenie zodpovednosti súvisiace s číslami CUSIP pri obchodovaní na sekundárnom trhu a porozumenie zákazu nahlasovania fiktívnych obchodných správ.Operácie (15 otázok): Porozumenie tomu, čo je potrebné na potvrdenie transakcií, zúčtovaciemu procesu pre obchody a mechanike doručovania cenných papierov. a požiadavky na riešenie obchodných alebo vyrovnávacích problémov. Vedieť tiež, aké záznamy je potrebné uchovávať, ako aj časové rámce na ich uchovávanie.
Vzorové otázky série 53
Tieto vzorové otázky, ktoré poskytuje MSRB, sú podobné formátu a obsahu, ktoré sa nachádzajú v teste série 53, ale nie sú to skutočné testovacie otázky. Odpovede sú uvedené nižšie.
1. Aké kroky pridruženej osoby obchodníka by spôsobili, že by obchodníkovi bolo zakázané vykonávať obchod s obecnými cennými papiermi s týmto emitentom?
- Výkonný riaditeľ, ktorý nie je MFP, prispieva úradníkovi emitenta. MFP prispieva sumou 100 dolárov na kampaň úradníka emitenta v štáte, v ktorom nemá bydlisko. MFP prispieva 250 dolárov na kampaň úradníka emitenta v meste Pridružená osoba, ktorej činnosť komunálnych cenných papierov je obmedzená na predaj zákazníkom, prispieva úradníkovi emitenta 300 USD.
2. Rekultivácia komunálnych cenných papierov je povolená jeden pracovný deň po doručení, z ktorých z nasledujúcich dôvodov?
- Ak dôjde k nezhode, pokiaľ ide o kúpnu cenu, ak sa zistí, že kupón je zmrzačený, ak nie je číslo CUSIP vytlačené na certifikátoch, ak cenné papiere zlyhajú.
3. Ktoré z nasledujúcich vyhlásení správne opisujú povinnosti správcu v súvislosti so zverejňovaním výdavkov na syndikát členom účtu?
- I. Pred založením účtu sa musí predložiť podrobný výkaz predpokladaných výdavkov. II. Výška správneho poplatku musí byť oznámená členom účtu pred predložením ponuky.III. Konečný výpis z účtu musí byť predložený najneskôr do 60 dní odo dňa doručenia všetkých cenných papierov syndikátom.IV. Každý výdavok, bez ohľadu na sumu, musí byť uvedený v konečnom výpise z účtu.
- I a IIII a IVII a IIIII a IV
4. Vedúci manažéri obecných syndikátov cenných papierov musia pre každý účet syndikátu viesť účtovníctvo a záznamy, ktoré ukazujú všetky nasledujúce informácie, OKREM:
- Podmienky, ktorými sa riadi prevádzka syndikátneho účtuZmierenie ziskov a výdavkov syndikátuVšetky pridelenia týchto cenných papierov členom syndikátu a cena, za ktorú sa predaliMená a adresy každého zákazníka nakupujúceho cenné papiere od člena syndikátu
![Definícia série 53 Definícia série 53](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/821/series-53.jpg)