Čo je séria 62
Séria 62 je certifikácia, ktorá registrovaným zástupcom poskytuje oprávnenie obchodovať s akciami a dlhopismi spoločností pre klientov. Zástupcovia série 62 môžu obchodovať s niektorými z najbežnejšie obchodovaných cenných papierov vrátane akcií, dlhopisov, uzavretých fondov a fondov obchodovaných na burze.
PORUŠENIE DOLU Séria 62
Séria 62 je jednou z najbežnejších certifikácií, ktorú získali registrovaní zástupcovia finančnej organizácie. Jeho rozsah je široký, čo umožňuje zástupcom obchodovať s akciami, podnikovými dlhopismi, prednostnými akciami a niektorými cennými papiermi krytými aktívami. Je často sprevádzaná radom 6, ktorý umožňuje certifikovaným zástupcom obchodovať s otvorenými podielovými fondmi, fondmi investičných fondov (UIT), variabilnými anuitami, variabilným životným poistením a niektorými cennými papiermi komunálnych fondov.
Skúška série 62 je udržiavaná Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a spravovaná v testovacích centrách po celej krajine. Je známa aj ako skúška kvalifikácie zástupcu spoločnosti v oblasti cenných papierov.
Testuje znalosti jednotlivcov o podnikových akciových a dlhopisových trhoch, bezpečnostných analýzach a charakteristikách, odvetvových predpisoch a manipulácii s účtami zákazníkov. S certifikáciou Series 62 môžu registrovaní zástupcovia obchodovať:
- Korporátne cenné papiere (akcie a dlhopisy) Práva na zárukyZavreté fondyFinančné trhyRepa a certifikáty časového rozlíšenia podnikových cenných papierovReality investičných nehnuteľností do nehnuteľností (REITs) Cenné papiere kryté cennými papiermi Cenné papiere kryté hypotékamiZmeny obchodované na burze
Test pozostáva zo 115 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, ktoré trvajú 150 minút. Na absolvovanie je potrebné skóre 70% alebo lepšie. Skúška série 62 nemá žiadne predpoklady. Kandidáti musia byť sponzorovaní registrovaným maklérom - predajcom. Náklady na skúšku sú 95 dolárov.
Obsah skúšky
Skúška série 62 obsahuje štyri časti obsahu.
Obsah prvej časti zahŕňa majetkové cenné papiere, podnikové dlhové cenné papiere, cenné papiere kryté aktívami, investičné spoločnosti, cenné papiere vládnych a agentúrnych agentúr USA, deriváty a štruktúrované produkty. Prvá časť obsahuje 25 otázok.
Obsah v druhej časti zahŕňa vydávanie podnikových cenných papierov, obchodovanie s podnikovými cennými papiermi, podrobnosti o zákone o cenných papieroch z roku 1934, ktorý upravuje sekundárny trh, a pravidlá správania FINRA / NASD. Táto časť obsahuje 40 otázok.
Oddiel tri sa venuje analýze cenných papierov, ekonomike, investičnému plánovaniu a vhodnosti investora a daňovým dôsledkom transakcií s cennými papiermi. Tretia časť obsahuje 14 otázok.
Štvrtá časť pojednáva o účtoch klientov, dokumentácii k účtom, transakciám na účtoch, dodávkach / platbách zákazníkom, úverovým rozšíreniam v oblasti cenných papierov, všeobecným predpisom maklérov a obchodníkov, nariadeniam FINRA / NASD a zákonu o ochrane investorov do cenných papierov. Štvrtá časť obsahuje 36 otázok.