Čo je séria 9/10
Séria 9/10 sa vzťahuje na dvojdielnu skúšku cenných papierov a licenciu, ktorá oprávňuje držiteľa na dohľad nad predajnými činnosťami na všeobecnej pobočke zameranej na cenné papiere. Pred vykonaním skúšky série 9/10, známej tiež ako skúška na kvalifikáciu všeobecného dozorného úradníka pre predaj cenných papierov, musí mať kandidát licenciu na sériu 7.
Séria 9/10 sa zaoberá témami, ako je dohľad nad opciami a všeobecné postupy obchodovania s cennými papiermi a obchodné praktiky na primárnom a sekundárnom trhu. Skúšky série 9/10 sú spravované Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a predtým sa nazývali skúškou série 8. Ako už názov napovedá, skúška je rozdelená na dve časti; séria 9 je kratšia a pokrýva predaj a obchodovanie s opciami, ako aj reguláciu a správu. Séria 10 predstavuje hlbší ponor do podobnej, ale širšej škály tém a požiadaviek.
Povolené činnosti série 9/10
Cieľom série 9/10 je chrániť investujúcu verejnosť meraním kompetencií generálnych dozorných úradníkov pre predaj cenných papierov a zabezpečovaním ich odborných znalostí v týchto oblastiach:
Predaj podnikových cenných papierov; práva; ručí; Uzavreté fondy; Fondy peňažného trhu; REITs; Cenné papiere zabezpečené aktívami; Cenné papiere zabezpečené hypotékami (podnikové); Akciové opcie; Opcie na (firemné) cenné papiere; Podielové fondy; Variabilné renty a variabilné životné poistenie; Štátne cenné papiere; Repos a osvedčenia o časovom rozlíšení štátnych cenných papierov; Programy priamej účasti.
Spôsobilosť série 9/10
Kandidáti série 9/10 musia byť zaregistrovaní v členskej firme FINRA alebo inej samoregulačnej organizácii a musia už úspešne absolvovať test zástupcu cenných papierov série 7.
Obsah testu série 9/10
Skúška série 9/10 pozostáva z 215 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí v štyroch hlavných oblastiach obsahu, 60 otázok pre otázky 9 a 145 pre otázky série 10. Tento súčet obsahuje 15 nezodpovedaných otázok náhodne umiestnených v každej časti (päť v sérii 9). a 10 v sérii 10). Kandidáti majú 90 minút na dokončenie série 9 a štyri hodiny na dokončenie série 10. Neexistuje žiadny trest za hádanie, takže by sa mali snažiť odpovedať na každú otázku. Test sa podáva prostredníctvom počítača a na úspešné absolvovanie testu je potrebné skóre 70%. Viac informácií o skúške nájdete v obsahu osnovy FINRA pre sériu 9/10.
Otázky sa často menia alebo aktualizujú na základe zavedenia nových pravidiel a zmien a doplnení. Nižšie sú uvedené pracovné funkcie, na ktoré sa vykonávajú testy, ako aj počet otázok, na ktoré sa táto funkcia vzťahuje:
Séria 10 (časť 1):
- Funkcia 1: Dohľad nad pridruženými osobami a činnosťami v oblasti riadenia personálu (28 otázok) Funkcia 2: Dohľad nad otváraním a udržiavaním účtov zákazníkov (49 otázok) Funkcia 3: Dohľad nad obchodnými praktikami a všeobecnými obchodnými činnosťami (52 otázok) Funkcia 4: Dohľad nad komunikáciou s verejnosť
Séria 9 (časť 2):
- Funkcia 1: Dohľad nad otváraním a udržiavaním účtov opcií zákazníkov (18 otázok) Funkcia 2: Dohľad nad obchodnými praktikami a obchodovaním so všeobecnými opciami (19 otázok) Funkcia 3: Dohľad nad komunikáciou s opciami (5 otázok) Funkcia 4: Dohľad nad pridruženými osobami a personálnym manažmentom aktivity (13 otázok)
Vzorové otázky na skúšky zo série 9/10
Nižšie sú uvedené príklady, ktoré spoločnosť FINRA poskytla s typmi otázok / formátmi, a predmet, s ktorým sa pravdepodobne stretne účastník testu 9/10. Správne odpovede sú označené hviezdičkou:
Príklad 1: Ktorá z nasledujúcich položiek sa považuje za maloobchodnú komunikáciu?
(A) Elektronická komunikácia distribuovaná inštitucionálnym investorom každý deň
(B) Komunikácia sociálnych médií s inštitucionálnymi investormi každý deň
C) Písomná komunikácia distribuovaná 10 retailovým investorom do 30 dní
(D) Písomná komunikácia distribuovaná viac ako 25 drobným investorom do 30 dní *
Príklad 2: Kvalifikovaná osoba musí skontrolovať úrad dohľadu pod jurisdikciou (OSJ) aspoň:
(A) Štvrťrok
(B) Ročne *
C. Každé dva roky
(D) Každé tri roky
Príklad 3: Uvedené akciové opcie by sa neupravovali, pre ktoré z nasledujúcich akcií v podkladovom cennom papieri?
(A) Rozdelenie zásob 2 na 1
(B) Reverzné rozdelenie zásob 1 na 5
C) Dividenda vo výške 5%
(D) Hotovostná dividenda 0, 50 USD *
Rozdiel medzi sériami 9/10 a 24
Obe série 9/10 aj 24 sú skúšky, ktoré musí pred dokončením určitých obchodných činností vykonať hlavný zodpovedný.
Podľa Úradu pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) je príkazca, ktorý ukončil skúšku série 24, kvalifikovaný na dohľad nad týmito predajnými činnosťami:
„Firemné cenné papiere; práva; opčné listy; uzavreté fondy; fondy peňažného trhu; REITS; cenné papiere kryté aktívami; (podnikové) hypotéky kryté hypotékami; vzájomné fondy; variabilné renty a variabilné životné poistenie; programy priamej účasti; obchodníci s cennými papiermi; rizikové kapitál, fúzie a akvizície a financovanie spoločností. ““
FINRA naznačuje, že príkazca, ktorý úspešne absolvoval skúšku série 24, má okrem dohľadu nad predajom aj dohľad nad celkovou činnosťou investičného bankovníctva a obchodovaním s cennými papiermi v členskej spoločnosti.
Ukončenie preskúmania série 9/10, ktoré sa vzťahuje na viac terénu, kvalifikuje príkazcu (okrem obchodníkov s cennými papiermi a subjektov zapojených do rizikového kapitálu; fúzií a akvizícií a financovania spoločností), ktorý dohliada na predaj vo všetkých vyššie uvedených oblastiach, ako aj nasledujúce: akciové opcie; opcie na hypotekárne záložné listy; štátne cenné papiere; repo operácie a osvedčenia o časovom rozlíšení štátnych cenných papierov; komunálne cenné papiere a cenné papiere komunálnych fondov.
![Séria 9/10 Séria 9/10](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/557/series-9-10.jpg)