Čo je centrálny depozitár registrácie?
Centrálny registračný depozitár (CRD) je databáza, ktorú spravuje FINRA pre všetky firmy a jednotlivcov zapojených do odvetvia cenných papierov v USA. Používa sa na ukladanie a udržiavanie informácií o registrovaných cenných papieroch a sprostredkovateľských firmách, ako aj o jednotlivcoch, ktorí vydávajú investičné a finančné poradenstvo. Údaje v centrálnom registračnom depozitári môžu byť použité ako previerka osôb u maklérov a finančných poradcov, ktorá ukazuje akékoľvek sťažnosti, ktoré mohli byť proti nim vznesené, donucovacie opatrenia, vzdelávanie, ako aj licencie a odborné osvedčenia.
Vysvetlenie depozitára centrálnej registrácie
Údaje, ktoré sa nachádzajú v CRD, sa používajú v programe BrokerCheck pre finančný priemysel (FINRA), ktorý poskytuje základné informácie o viac ako 6 800 registrovaných obchodníkov s cennými papiermi a viac ako 660 000 aktívnych registrovaných osôb potenciálnym investorom. Zainteresované strany majú tiež prístup k údajom CRD na telefónnom čísle BrokerCheck na čísle (800) 289-9999. Investori môžu tieto informácie nájsť aj prostredníctvom regulátora cenných papierov svojho štátu alebo prostredníctvom Severoamerickej asociácie správcov cenných papierov.
Depozitár centrálnej registrácie a maklérska kontrola
BrokerCheck ponúka tieto informácie o sprostredkovateľských firmách:
- Súhrnná správa, ktorá poskytuje prehľad o spoločnostiA profil vlastníctva firmyHistória firmy, vrátane všetkých fúzií, akvizícií alebo zmien menaOpis činností spoločnosti, zoznam jej aktívnych licencií a registrácií, druhov podnikania, ktoré vykonáva, a ďalšie podrobnostiArbitrážne ocenenia a akékoľvek regulačné alebo disciplinárne udalosti v záznamoch spoločnosti
BrokerCheck ponúka nasledujúce informácie o jednotlivých makléroch:
- Súhrnná správa, ktorá poskytuje prehľad o sprostredkovateľovi a jeho povereniach. Zoznam kvalifikácií sprostredkovateľa vrátane súčasných registrácií alebo licencií a odvetvových skúšok, ktoré sprostredkovateľ prešiel za posledných 10 rokov najvýznamnejšími údajmi o zamestnaní, a to tak v odvetví cenných papierov, ako aj mimo neho, podľa hlásenia makléraAkékoľvek zákaznícke spory alebo regulačné a disciplinárne udalosti v zázname makléra.
Centrálny depozitár registrácie na webe
FINRA sprístupňuje centrálny registračný depozitár na webe ako Web CRD. Podľa spoločnosti FINRA „systém obsahuje registračné záznamy viac ako 3 700 registrovaných obchodníkov s cennými papiermi a históriu kvalifikácie, zamestnania a zverejňovania u viac ako 634 000 aktívnych registrovaných osôb.“ “
„Web CRD tiež uľahčuje spracovanie a úhradu poplatkov súvisiacich s registráciou, ako sú vyplnenie formulárov, predloženie odtlačkov prstov, kvalifikačné skúšky a kurzy ďalšieho vzdelávania. Web CRD je bezpečný systém len pre oprávnených používateľov. Spoločnosti musia dokončiť proces registrácie práv spoločnosti FINRA uvedený nižšie, aby mohli požiadať. prístup na používanie Web CRD. “