Ak sa chcete stať maklérom základnej úrovne, musíte zložiť skúšku série 7, známu tiež ako skúška na zástupcu cenných papierov. Skúška je organizovaná Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Organizácia nestanovila žiadne obmedzenia, koľkokrát sa môžete pokúsiť zložiť skúšku zo série 7, a na vykonanie skúšky nie je potrebné žiadne osobitné vzdelanie.
Kľúčové jedlá
- Skúška série 7 je test, ktorý musí obchodník s cennými papiermi úspešne absolvovať, ak chce mať licenciu na obchodovanie s rôznymi cennými papiermi. Test je spravovaný FINRA a kandidát, ktorý chce vykonať test, musí byť sponzorovaný členskou firmou FINRA; existujú aj ďalšie požiadavky na spôsobilosť pre sériu 7. Okrem série 7 musia kandidáti zložiť aj skúšku v rámci odvetvia cenných papierov (SIE), ktorá testuje základné znalosti o priemysle cenných papierov; spravuje ho aj FINRA.Kandidát môže vykonať skúšku série 7 toľkokrát, koľkokrát chcú; uchádzač však musí po prvé trikrát počkať 30 dní, kým sa o to pokúsi znova; po prvých troch pokusoch musí kandidát čakať šesť mesiacov.
Časové obmedzenia
Medzi pokusmi o skúšku sú však obmedzenia, ktoré musia uplynúť. Pre prvé tri pokusy o absolvovanie skúšky musíte počkať 30 dní po každom pokuse, aby ste sa mohli pokúsiť úspešne zložiť test. Na každý nový pokus po prvých troch rokoch musíte počkať šesť mesiacov.
Skúšku môžete absolvovať toľkokrát, koľkokrát chcete, za predpokladu, že pred opakovaním testu budete čakať primeraný čas.
Skúška SIE
Od októbra 2019 sa od kandidátov požaduje, aby okrem skúšky zo série 7 úspešne zložili aj skúšku v rámci odvetvia cenných papierov (SIE), aby sa stali generálnym zástupcom pre cenné papiere.
SIE testuje vedomosti kandidáta o základných informáciách o priemysle cenných papierov vrátane základných zásad práce v tomto odvetví.
Podľa spoločnosti FINRA je SIE úvodnou skúškou, ktorá „hodnotí znalosti kandidáta o základných informáciách o cenných papieroch vrátane koncepcií zásadných pre prácu v tomto odvetví, ako sú typy produktov a ich riziká; štruktúra trhov s cennými papiermi, regulačné opatrenia agentúry a ich funkcie a zakázané postupy. ““
Skúška série 7 je formálne známa ako všeobecná kvalifikácia zástupcu pre cenné papiere.
Čo je to séria 7?
Burzoví makléri v Spojených štátoch musia zložiť skúšku zo série 7, ak chcú získať licenciu na obchodovanie s cennými papiermi. Úspešná skúška série 7 umožňuje obchodníkovi obchodovať s rôznymi cennými papiermi, s výnimkou komodít a futures.
Konkrétne môžu kandidáti, ktorí absolvujú sériu 7, obchodovať s akciami, podielovými fondmi, opciami, komunálnymi cennými papiermi a variabilnými zmluvami. Predaj nehnuteľností alebo produktov životného poistenia by vyžadoval rôzne licencie.
Aj keď je licencia pre sériu 7 dôležitá, mnoho štátov vyžaduje, aby registrovaní zástupcovia zložili aj skúšku série 63, ktorá sa tiež nazýva štátna skúška s agentom pre cenné papiere.
Informácie o sérii 7 nájdete v Sprievodcovi skúškou série 7 .
