Čo je to SEC formulár 10-C
Formulár SEC 10-C bol formulár podaný komisiou pre cenné papiere a burzy (SEC) spoločnosťami, ktorých cenné papiere boli kótované v kótovacom systéme interdealerov NASDAQ. Tento formulár sa použil vždy, keď došlo k zmene akcií v obehu nad 5% alebo k zmene názvu emitenta.
VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár 10-C
Na požiadavku na predloženie formulára SEC 10-C sa vzťahovali pravidlá 13a-17 a 15d-17 zákona o burze cenných papierov z roku 1934. Spoločnosti boli povinné podať túto správu do 10 dní od vykonania zmien uvedených vyššie.
Informácie požadované v SEC formulári 10-C
Formulár SEC 10-C bol relatívne krátky dokument, ktorý si vyžadoval základné informácie o emitentovi, o zmene emitenta v nesplatených akciách a o akejkoľvek zmene mena emitenta. Okrem mena a kontaktných informácií emitenta sa vo formulári 10-C vyžadovalo, aby emitent uviedol názov cenného papiera (tj kmeňové akcie, dlhové cenné papiere, derivátové cenné papiere atď.), Počet nesplatených akcií, ktoré predtým emitovali. zmena a počet akcií v obehu, ktoré vydali po zmene. Ďalej požadovalo, aby emitent uviedol dátum účinnosti zmeny.
Formulár 10-C ďalej požadoval od emitenta, aby uviedol zoznam prostriedkov, ktorými došlo k zvýšeniu nesplatených akcií, či už zlúčením, nadobudnutím, distribúciou, výmenou, rozdelením akcií, nadobudnutím akcií pre pokladnicu, alebo iným spôsobom. Dokument tiež vyžadoval od emitentov, aby poskytli stručný opis transakcie, ktorá viedla k zvýšeniu alebo zníženiu nesplatených akcií.
Príklad podania formulára SEC 10-C
Napríklad formulár 10-C podaný SEC v roku 1996 spoločnosťou Steris Corporation dokumentoval zvýšenie počtu kmeňových akcií vydaných spoločnosťou zo 17 943 860 na 33 129 311 s účinnosťou od 13. mája 1996. Steris Corporation oznámila, že zmena stavu nesplatených akcie sa vyskytli v dôsledku zlúčenia so spoločnosťou AMSCO International, Inc., pri ktorej bola každá akcia kmeňových akcií AMSCO International vymenená za akciu kmeňových akcií Steris Corporation, ktorá bola v tom čase ohodnotená na 0, 46 USD.
Formulár 10-C tiež vyžaduje, aby emitenti oznámili každú zmenu mena vrátane svojho mena pred zmenou, mena po zmene a dátumu účinnosti zmeny charty použitej na zmenu mena, ako aj dátumu schválenia akcionárom. zmeny názvu, ak to bolo potrebné. Steris nenahlásil zmenu názvu na svojom formulári 10-C z mája 1996.
![Sekcia formulár 10 Sekcia formulár 10](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/694/sec-form-10-c.jpg)