Čo je to SEC Form ADV?
Formulár ADV je požadované predloženie Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) profesionálnym investičným poradcom, ktorý špecifikuje investičný štýl, spravovaný majetok (AUM) a kľúčoví úradníci poradenskej spoločnosti. Formulár ADV sa musí každoročne aktualizovať a sprístupňovať ako verejný záznam spoločnostiam, ktoré spravujú viac ako 25 miliónov dolárov.
Ak sa proti poradcovi podniklo predchádzajúce disciplinárne konanie, musí sa to uviesť v prvej časti formulára ADV. Druhá časť sa zaoberá AUM, investičnou stratégiou, poplatkovým režimom a ponukou služieb firmy.
Kľúčové jedlá
- SEC vyžaduje, aby formulár ADV predložil profesionálny investičný poradca.orm ADV slúži ako registračný dokument, ktorý musí byť predložený SEC a štátnym orgánom cenných papierov. Potenciálni a súčasní klienti investičného poradcu by si mali vždy skontrolovať formulár ADV v evidencii, pretože poskytuje transparentný dôkaz o zložení aktív v rámci spoločnosti, ako aj o profesionálnom zázemí kľúčových zamestnancov.
Kto môže podať SEC formulár ADV?
Formulár ADV, ktorý sa oficiálne nazýva Jednotná žiadosť o registráciu a správu investičného poradcu a podáva správu od správcu oslobodeného pre podávanie správ, slúži ako registračný dokument, ktorý sa musí predložiť SEC a štátnym orgánom pre cenné papiere. Severoamerická asociácia správcov cenných papierov (NASAA) posudzuje a schvaľuje zmeny vykonané v dokumente a podporuje ho Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA).
Väčšina poradcov ponúkne súčasnému formuláru ADV každému potenciálnemu klientovi na začiatku marketingového procesu; investori by v skutočnosti mali byť opatrní pri poradcovi, ktorý formulár na požiadanie neposkytuje.
Potenciálni a súčasní klienti investičného poradcu by si mali vždy preveriť formulár ADV v evidencii, pretože poskytuje transparentný dôkaz o zložení aktív v rámci spoločnosti, ako aj o profesionálnom zázemí kľúčových zamestnancov.
Ako podať formulár ADV
Prvá časť formulára ADV je usporiadaná ako „vyplnené“ (často pre poradcu ľahšie zostaviteľné) a obsahuje podrobnosti o poradenskej činnosti, jej vlastníckej štruktúre a rozdelení spolu so všetkými pridruženiami; všetky príslušné obchodné praktiky; súčasní a príležitostne historickí klienti; a podrobnosti o jeho kľúčových a ďalších zamestnancoch. Nakoniec bude vždy zahŕňať akékoľvek disciplinárne udalosti týkajúce sa poradenskej spoločnosti a / alebo jej zamestnancov. SEK preskúmava informácie z tejto časti formulára, aby spracovala registrácie, a riadi svoje regulačné a kontrolné programy.
Druhá časť ADV je dlhšia rozprávka, ktorú pripravil investičný poradca. Toto musí byť napísané v jasnej angličtine a musí obsahovať podrobné informácie o konkrétnych typoch ponúkaných poradenských služieb, o pláne poplatkov poradcu, disciplinárnych informáciách (ako v časti 1), o konflikte záujmov (napr. Ak niektorí riaditelia spoločnosti majú mimo obchodných záujmov, ktoré by mohli ovplyvniť ich úsudky alebo poskytnúť dôverné informácie). Druhá časť by mala zahŕňať aj zázemie manažmentu - ich vzdelanostnú históriu a obchodné skúsenosti. Tieto biosy by sa mali rozšíriť aj na kľúčových poradenských pracovníkov. Oddiel 2 je najdôležitejším primárnym informačným dokumentom, ktorý investiční poradcovia ponúkajú svojim klientom. Brožúry sú po podaní vždy k dispozícii verejnosti.
Formulár ADV časť 2 musí obsahovať aj prílohu, ktorá obsahuje podrobné informácie o kľúčových zamestnancoch, ktorí priamo poskytujú investičné poradenstvo klientom.
Ročné aktualizácie formulára ADV
Od všetkých investičných poradcov sa vyžaduje, aby každoročne predkladali svoje brožúry (napr. Všetky podstatné zmeny v rámci spoločnosti a kritické pre ich podnikanie).
Prístup k formuláru ADV
Ak chcete požiadať o kópiu formulára ADV, kontaktujte najbližšiu pobočku SEC. Potenciálni a súčasní klienti investičného poradcu by si mali vždy preveriť formulár ADV v evidencii, pretože poskytuje transparentný dôkaz o zložení aktív v rámci firmy a profesionálne zázemie kľúčových zamestnancov.
Stiahnite si SEC Form ADV
Tu je odkaz na formulár na stiahnutie ADV.
![Sek Sek](https://img.icotokenfund.com/img/financial-advisor-guide/928/sec-form-adv-overview.jpg)