Kvalifikačné testy pre niekoľko povolaní v odvetví finančných služieb, predtým známe ako skúšky zo série, sa zefektívnili do jednej počiatočnej skúšky s názvom Skúška zo sektora cenných papierov - skúška SIE. Regulačný úrad pre finančný priemysel (FINRA) už v roku 2015 zefektívnil svoju štruktúru testovania konsolidáciou základných poznatkov zdieľaných v rámci niekoľkých skúšok série do SIE. Uchádzači potom môžu absolvovať dodatočnú „top-off“ kvalifikačnú skúšku pre konkrétne pole, do ktorého dúfajú.
Kľúčové jedlá
- SIE dramaticky zmenila štruktúru rôznych existujúcich kvalifikačných skúšok. Aby ste sa mohli zúčastniť SIE, nemusíte byť pridružení k členskej firme FINRA. Ak ste už zložili jednu z skúšok FINRA a ste zaregistrovaní ako zástupca, nemusíte je potrebné vziať SIE.
Zmeny v kvalifikácii pre cenné papiere v priemysle cenných papierov (SIE)
SIE mal zásadný štrukturálny vplyv na kvalifikačné skúšky. SIE nahrádza časti každej predchádzajúcej skúšky, vrátane sérií 6, sérií 7, sérií 22, sérií 55/56 (nahradených sériami 57), sérií 79, sérií 82, sérií 86/87 a sérií 99. Tieto testy boli zmenšené, stať sa kvalifikačnými skúškami, ktoré sa zameriavajú na odborné znalosti potrebné pre každú konkrétnu kvalifikáciu.
Top-off skúšky sa ponúkajú pre nasledujúce reprezentatívne kategórie:
- Zástupca investičnej spoločnosti (IR) - Zástupca generálneho obchodníka s cennými papiermi (séria 6) - Zástupca séria 7DPP (DR) - Obchodník s cennými papiermi v sérii 22 (TD) - séria 57 Zástupca pre investičné bankovníctvo (IB) - séria 79 Zástupca pre ponuku cenných papierov (PR) - séria 82Výskumný analytik (RS) - Series 86 a 87Operations Professional (OS) - Series 99
Celkovo to bola jednoznačne snaha odstrániť niektoré duplicitné informácie z testov, ale otvorila sa tým aj oveľa dôležitejšia zmena v procese kvalifikácie, ktorá už nemusí byť spojená s členskou firmou FINRA, aby zoberte SIE.
Na základe predchádzajúcich pravidiel FINRA musíte byť obvykle zamestnaní alebo inak sponzorovaní členom FINRA, aby ste sa mohli zúčastniť skúšok. SIE túto požiadavku odstraňuje, aj keď stále musíte byť pridružení k členskej firme FINRA, aby ste mohli zložiť top-off skúšky. To znamená, že jednotlivec sa môže rozhodnúť začať sám na ceste k kvalifikácii FINRA.
Úspešné prijatie SIE nezaručuje nikomu, že sa úspešne dostane do finančného odvetvia, ale je možné povedať, že jeho absolvovanie pred hľadaním zamestnania vám môže poskytnúť výhodu, pretože potenciálny zamestnávateľ musí iba sponzorovať skúšku top-off. aby vás kvalifikoval na konkrétnu úlohu.
FINRA podporil myšlienku, že nedávni absolventi a ľudia, ktorí sa chcú dostať do tohto odvetvia, by mali SIE vziať sami. Zvýšili svoju atraktívnosť tým, že predĺžili platnosť fóra SIE na štyri roky, čo veľkorysým oknom umožnilo zúčastneným účastníkom nájsť firmu na sponzorovanie špičkových skúšok. Členské spoločnosti FINRA môžu prostredníctvom Centrálneho registračného depozitára (CRD) vidieť, kto zložil skúšku.
SIE a najvyššie off-skúšky ako náhrady
FINRA vo svojich pôvodných podaniach Komisie pre cenné papiere a burzy cielila na jesene 2016 až začiatkom roku 2017 zavedenie svojich najvyšších objemových skúšok. Ukázalo sa, že je to trochu optimistické. Došlo k niekoľkým zmenám v plánovaní, z ktorých jeden vyplýva z požiadaviek členských firiem a priemyselných združení na viac času na nastavenie vlastných procesov v súlade s novou štruktúrou. Zavádzanie skúšok SIE a Top-off sa uskutočnilo 1. októbra 2018 a bolo sprevádzané odchodom viacerých skúšok s nízkym objemom, ako sú série 42 a séria 62.
Pôvodne bol marec 2018 zameraný na implementáciu fóra SIE a doplnkov pre sériu 6, 7 a 79. 1. október 2018 sa stal dátumom úplnej generálnej opravy a nie postupného zavádzania. Súčasťou snahy o modernizáciu bolo aj doplnenie niektorých zmätkov; séria 55 bola nahradená séria 57, hoci sa stále vyskytovala v pôvodnom oznámení o aktualizáciách SIE. Táto aktualizácia bola jednoducho štandardnou súčasťou študijných plánov FINRA na prehodnocovanie a vylepšovanie, a nie súčasťou prepracovania akýchkoľvek základných vedomostí.
Štruktúra skúšky SIE
Štruktúra skúšky SIE je do značnej miery založená na všeobecných znalostných komponentoch skúšok, ktoré nahradili túto časť. V januári 2018 spoločnosť FINRA poskytla ďalšie podrobnosti o štruktúre. Počet sekcií a otázok je nasledovný:
časť | percento
otázok na skúšky |
Počet
Otázky na skúšky |
---|---|---|
(1) Znalosť kapitálového trhu | 16% | 12 |
(2) Porozumenie produktom a ich rizikám | 44% | 33 |
(3) Porozumenie obchodovaniu, klientskym účtom a zakázaným činnostiam | 31% | 23 |
(4) Prehľad regulačného rámca | 9% | 7 |
Celkom | 100% | 75 |
Týchto 75 otázok je v skutočnosti 85, pretože existuje 10 náhodne rozložených otázok pred testom, ktoré sa nezapočítavajú do skóre na skúške. Kandidáti majú hodinu a štyridsaťpäť minút na dokončenie celej skúšky. Úplný prehľad obsahu fóra SIE je momentálne k dispozícii na webovej stránke FINRA.
Ako ma ovplyvní SIE?
V prípade členských firiem sú náklady na top-off skúšky nižšie ako v prípade predchádzajúcich skúšok, pretože obsah bol presunutý na SIE. Ak teda jednotlivec zložil SIE pred vstupom do firmy, je dobrým znakom toho, že táto osoba už má základnú spôsobilosť a tým zložila top-off skúšku. A samozrejme, náklady na registráciu tohto jednotlivca sa znížia, pretože pre SIE platili z vrecka. To všetko pravdepodobne pomôže zatraktívniť uchádzača pre firmu.
Spodný riadok
Najčastejšie otázky
Ak platnosť vašej licencie uplynula - za predpokladu, že od poslednej registrácie uplynuli dva roky - musíte znovu vykonať sériu 7. SIE budete musieť znova vyskúšať, iba ak uplynulo štyri roky od jej posledného prechodu alebo posledného prihlásenia.
SIE je navrhnuté tak, aby bolo na prvom mieste, ale SIE a súvisiace top-off skúšky sa môžu tiež dokončiť v rovnakom časovom období. Doplnenie SIE a série 7 môžete v skutočnosti uskutočniť v ten istý deň - rovnako ako predchádzajúce série 7.
Ak sa chcete stať registrovaným zástupcom, musíte sa zúčastniť skúšky top-off, ktorú bez firemného sponzora nemôžete vykonať.
Celkový obsah, na ktorý sa vzťahujú tieto dva testy - SIE a horná skúška série 7 - bude takmer totožný s predchádzajúcimi sériami 7.
SIE je platné štyri roky. Ak uplynulo štyri roky od poslednej registrácie, je potrebné ju obnoviť.
Čakacia doba je 30 dní pri prvom a druhom pokuse, potom šesť mesiacov, ak zlyhá tretí pokus.
Porovnať investičné účty × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých Investopedia dostáva kompenzácie. Názov poskytovateľa PopisSúvisiace články
Finra skúšky
Koľko pokusov v teste série 7 je povolených?
Finra skúšky
CFA vs. séria 7: Aký je rozdiel?
Finra skúšky
Všetko o investičnom bankovníctve Series 79 skúška
Finra skúšky
Skúška série 6 vs skúška série 7: Aký je rozdiel?
Kariérne poradenstvo
Maklér alebo obchodník: Ktorá kariéra je pre vás najvhodnejšia?
Kariéra finančného poradcu
Aké licencie musia mať finanční poradcovia?
Odkazy pre partnerovSúvisiace podmienky
Definícia série 7 Séria 7 je skúška a licencia, ktorá držiteľa oprávňuje na predaj všetkých druhov cenných papierov s výnimkou komodít a futures. viac Séria 57 Séria 57 je skúška a licencia, ktorá oprávňuje držiteľa aktívne sa zúčastňovať na obchodovaní s akciami. viac Séria 24 Séria 24 je skúška a licencia oprávňujúca držiteľa na dohľad a riadenie pobočkových činností u sprostredkovateľa-obchodníka. viac Definícia série 79 Skúška série 79 je test na určenie, či je registrovaný zástupca kvalifikovaný ako investičný bankár. viac Registrovaný príkazca Registrovaný príkazca je licencovaný obchodník s cennými papiermi, ktorý je tiež oprávnený dohliadať na prevádzkový personál, personál zodpovedný za dodržiavanie predpisov, obchodný a predajný personál. viac skúšok série 86/87 Séria 86/87 je test známy ako skúška kvalifikácie výskumného analytika a spravuje ho Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). viac![Prehľad základných informácií o cenných papieroch (sie) Prehľad základných informácií o cenných papieroch (sie)](https://img.icotokenfund.com/img/img/blank.jpg)