Čo bol regulačný úrad pre odvetvie cenných papierov?
Regulačný úrad pre cenné papiere (SIRA), teraz nazývaný FINRA, bol názov orgánu, ktorý kombinoval regulačné jednotky NASD a NYSE. Regulačný úrad pre odvetvie cenných papierov bol založený s cieľom riadiť obchodné praktiky medzi obchodníkmi s cennými papiermi a investujúcou verejnosťou a regulovať tak svojich členov, ako aj pridružený trh. Jeho korene ako samoregulačnej organizácie (SRO) možno vidieť v regulačných dcérskych spoločnostiach Národnej asociácie obchodníkov s cennými papiermi (NASD) a burzy v New Yorku. Cieľom konsolidácie týchto dvoch nezávislých regulačných orgánov bolo odstrániť duplicitné funkcie a nekonzistentnosť pravidiel a tiež znížiť nákladovú neefektívnosť týchto dvoch nezávislých SRO. V roku 2007 bola SIRA zrušená v prospech Regulačného úradu pre finančný priemysel (FINRA).
Vysvetlenie SIRA
Aj keď úloha systému SIRA v regulačnom dohľade pretrváva dodnes pod názvom FINRA, názov SIRA bol mimoriadne krátkodobý - spolu približne tri týždne. Po zverejnení nového mena v ukážkach bol regulačný orgán informovaný o tom, že názov „SIRA“ by mohol „spôsobiť zmätok alebo by ho mohli dokonca považovať za urážlivé, a to z dôvodu jeho podobnosti s arabským výrazom, ktorý sa používa na označenie tradičných biografií. Mohameda, “podľa oznámenia, ktoré urobil predseda a generálny riaditeľ NASD Mary Schapiro. „Sirah“, ktorý odkazuje na biografické texty o Mohamedovi, prinútil NASD a NYSE, aby prehodnotili meno nad obavami, že by sa mohlo považovať za kultúrne necitlivé.
História a úloha spoločnosti SIRA
NASD sa začal v roku 1939 v reakcii na zavedenie pravidiel komisie pre cenné papiere (SEC), ktoré umožňovali vytvorenie samoregulačných organizácií. Vzostup moderných samoregulačných organizácií, ako sú SIRA (a FINRA), sa prejavuje v prijímaní systémov elektronického obchodovania, ako je napríklad založenie Akciového trhu NASDA v roku 1971 na Národnom združení automatizovaných kotácií obchodníkov s cennými papiermi (NASDAQ). Akciové trhy NASD a AMEX sa zlúčili, po čom nasledovalo rozdelenie NASDAQ od NASD v roku 2000. V roku 2007 SEC podporila nový SRO, ktorý uspel v NASD. SIRA / FINRA bola vytvorená spojením regulačnej vetvy NASD s exekučnými, arbitrážnymi a členskými regulačnými jednotkami NYSE. FINRA oznámila začatie činnosti 30. júla 2007. Je to najväčšia mimovládna regulačná organizácia pre obchodníkov s cennými papiermi a obchodníkov s cennými papiermi v Spojených štátoch.
Spoločnosť SIRA sa teraz odvoláva na vládny regulačný orgán dubajského bezpečnostného priemyslu, Agentúru pre reguláciu bezpečnostného priemyslu, ktorá bola založená v roku 2017 s cieľom dohliadať na otázky kybernetickej bezpečnosti a ďalšie bezpečnostné otázky.
![Regulačný orgán odvetvia cenných papierov - definícia siry Regulačný orgán odvetvia cenných papierov - definícia siry](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/926/securities-industry-regulatory-authority-sira.jpg)