Čo znamená hlavný registrujúci možnosti súladu?
Hlavný zodpovedný za dodržiavanie súladu so zákonmi o registrácii (CROP) bol dozornou a compliance pozíciou, ktorú spoločnosť FINRA požadovala od spoločností obchodujúcich s opciami do júna 2008.
Princíp porozumenia zaregistrovaných možností súladu
Od spoločnosti sa vyžadovalo, aby zamestnávala principála registrovaných registračných opcií (CROP) ako referent firmy alebo generálny partner a bola zodpovedná za zabezpečenie dodržiavania regulačných predpisov pre svoje činnosti obchodovania s opciami na účty klientov. Osoba dohliadala aj na interakcie s verejnosťou, ako je reklama a marketing. CROP by mohol pôsobiť aj ako hlavný splnomocnenec pre registrované možnosti (SROP), ďalšie miesto, ktoré predtým požadovala FINRA.
Aj keď obchodné možnosti môžu byť investičným nástrojom používaným na zníženie rizika, sú tiež veľmi nebezpečné v rukách zlých ľudí; teda potreba regulácie.
Aby sa človek stal CROP, musel zložiť skúšku Series 4 v Spojených štátoch a kurz supervízorov opcií v Kanade.
Koniec CROP
FINRA nakoniec eliminovala pozíciu CROP, pretože ostatné finančné označenia mohli riadiť povinnosti, ktoré sa predtým od CROP vyžadovali. Preto sa rozhodlo, že ak podniky naďalej spĺňajú svoje požiadavky týkajúce sa dohľadu a dodržiavania predpisov, nepotrebovali sa. To je ten istý dôvod, prečo FINRA odstránila SROP, úradníka alebo generála zodpovedného za dohľad nad expozíciou opcií a obchodnú aktivitu na účtoch klientov.
Tieto zmeny nevylúčili požiadavku, aby firmy menovali hlavného registrovaného zástupcu opcií a cenných papierov (ROSFP) na dohľad nad verejnými aktivitami firmy, ako sú obsah, vzdelávacie materiály a predajná literatúra. Vďaka týmto zmenám bol ROSFP zodpovedný za zabezpečenie toho, aby zákazníci mohli zvládnuť riziká spojené s obchodovaním s opciami a porozumieť transakciám navrhnutým pre ich diskrečné účty.
![Princíp zaregistrovaných možností súladu (plodina) Princíp zaregistrovaných možností súladu (plodina)](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/870/compliance-registered-options-principal.jpg)