Čo je FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck je bezplatný online nástroj, ktorý pomáha jednotlivým brokerom, sprostredkovateľským firmám, firmám poskytujúcim investičný poradca a poradcom. Návštevou BrokerCheck môžu investori vidieť množstvo informácií, ktoré môžu byť užitočné pri výbere a preverovaní jednotlivých poskytovateľov finančného poradenstva alebo maklérskej / sprostredkovateľskej spoločnosti, ako sú opisy, ponúkané služby, poverenia, sankcie, registrácie a ďalšie. BrokerCheck je ponúkaný a spravovaný Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA), najväčším mimovládnym regulátorom cenných papierov v USA. Údaje a informácie, ktoré sú k dispozícii v BrokerCheck, pochádzajú hlavne z dvoch zdrojov: centrálny registračný depozitár (CRD), online registračná a licenčná databáza odvetvia cenných papierov, poskytuje informácie o makléroch a makléroch, zatiaľ čo informácie o firmách a zástupcoch v oblasti investovania pochádzajú z cenných papierov a Výmena databázy depozitára investičných poradcov Komisie (IARD).
Členenie FINRA BrokerCheck
Vzhľadom na šírku zdrojov údajov obsahuje FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) informácie o zhruba 700 000 brokeroch / makléroch a poradcoch / poradenských firmách, ako aj o tisícoch predtým registrovaných firiem. FINRA BrokerCheck je tiež vysvetľujúcim nástrojom, ktorý ukazuje, ako správne používať a spravovať poskytnuté informácie. S FINRA BrokerCheck môže investor nájsť históriu firmy, dozvedieť sa všetky indiscretions a nájsť a identifikovať populárne voľby medzi investormi.
FINRA BrokerCheck: Dostupné informácie
Pokiaľ ide o maklérov, ktorí sú v súčasnosti zaregistrovaní vo FINRA, národnej burze cenných papierov alebo ktorí boli zaregistrovaní niekedy v priebehu posledných 10 rokov, FINRA BrokerCheck poskytuje:
- Zhrnutie správy o obchodníkovi s cennými papiermi a ich poverenia, kvalifikácie obchodníka, ako sú súčasné registrácie alebo licencie, vrátane skúšok, ktoré prešli registráciou a históriou zamestnania, ktorá obsahuje zoznam spoločností obchodujúcich s cennými papiermi, ktorých je maklér zaregistrovaný alebo predtým zaregistrovaný, ako aj história zamestnania späť 10 rokov (v rámci odvetvia aj mimo neho). Zverejnenia týkajúce sa trestných, regulačných, občianskych súdnych konaní alebo sťažností zákazníkov
Pre maklérske spoločnosti poskytuje BrokerCheck:
- Zhrnutie správy o spoločnosti a jej pozadieProfil firmy popisujúci pôvod firmy, jej vedenie a kto ju vlastníA firemná história akvizícií, zlúčení alebo zmien mienOddelenie činnosti firmy, ktoré obsahuje jej licencie a registrácie, aký druh podnikania vykonáva, a akékoľvek ďalšie prevádzkové zverejneniaOddiel zverejnenia, ktorý obsahuje informácie o rozhodcovských nálezoch, disciplinárnych udalostiach a finančných záležitostiach (minulých aj čakajúcich).
BrokerCheck neobsahuje žiadne informácie, ktoré neboli zverejnené v systéme CRD, niektoré osobné alebo dôverné informácie (čísla sociálneho zabezpečenia alebo adresy bydliska), ako aj uspokojené rozsudky alebo záložné práva. Viac informácií nájdete na informačnej stránke FINRA BrokerCheck a častých otázkach.
FiINRA BrokerKontrola ďalších zdrojov
Okrem BrokerCheck by osoby, ktoré zvažujú prenájom makléra alebo investičného poradcu, mali prehľadávať zdroje svojich štátnych regulačných orgánov cenných papierov, ktoré tiež dohliadajú a môžu vyžadovať registráciu maklérov alebo poradcov. FINRA taktiež poskytuje ďalšie dve doplnkové databázy: arbitrážne ceny FINRA online a disciplinárne konania FINRA online.
![Maklérska kontrola Finra Maklérska kontrola Finra](https://img.icotokenfund.com/img/2019-best-online-broker-awards/839/finra-brokercheck.jpg)