DEFINÍCIA oznámenia
Podanie oznámenia je informácia, ktorú môže investičný poradca zaregistrovaný v Komisii pre cenné papiere podľa zákona požadovať, aby sa predložil štátnym orgánom pre cenné papiere. Vyplnenie oznámenia obsahuje kópiu formulára ADV a ďalšie zmeny, ktoré je potrebné vyplniť. Pomáha to chrániť spotrebiteľa zabezpečením toho, že odborné znalosti poradcu sú platné a autentické.
BREAKING DOWN Oznámenie
Štáty nemôžu požadovať registráciu alebo iné formy kvalifikácie pre investičných poradcov, ktorí sú zaregistrovaní v SEC. Zákon o zlepšovaní národných trhov s cennými papiermi z roku 1996 (NSMIA) udeľuje štátom právomoc požadovať od investičných poradcov registrovaných v SEC, aby na účely oznámenia podali všetky dokumenty, ktoré sa uložia v SEC. To môže prinútiť registrovaných investičných poradcov, aby predložili štátnym orgánom kópiu formulára ADV spolu so všetkými sprievodnými zmenami. Takéto podania sa označujú ako oznámenia.
Súčasti zahrnuté v oznámení
Formulár ADV špecifikuje investičný štýl, spravovaný majetok a kľúčových pracovníkov poradenskej spoločnosti. Formulár ADV má dve hlavné časti. Prvá zložka poskytuje podrobnosti o poradenskom vzdelávaní, podnikaní a akýchkoľvek represívnych opatreniach, ktoré sa vyskytli v posledných desiatich rokoch. Druhú zložku tvoria poplatky za služby poradcu a investičné stratégie. Je nevyhnutné, aby v prípade, že si spotrebitelia najali profesionála, ktorý slúžil ako jeho investičný poradca, požiadali o zobrazenie obidvoch častí formulára ADV.
Spotrebitelia môžu zistiť, či ich investičný poradca musí podať oznámenie o podaní žiadosti štátu prostredníctvom konzultácií s požiadavkami príslušného štátneho orgánu pre cenné papiere.
Investičný poradca zaregistrovaný v SEC môže byť za určitých okolností tiež nútený zaregistrovať sa v štátnych orgánoch cenných papierov. Medzi takéto prípady patrí prípad, keď investičný poradca registrovaný v SEC poskytuje investičné poradenstvo štátnemu dôchodkovému fondu.
Od všetkých investičných poradcov registrovaných v registri cenných papierov sa vyžaduje, aby predložili počiatočné elektronické podanie v Depozitári registrácie investičných poradcov (IARD). Keď poradcovia pôvodne podávajú IARD, musia poskytnúť informácie o svojom príslušnom regulačnom štatúte štátnym orgánom vrátane oznámenia platných registrácií alebo štátnych registrácií. Poplatky účtované poradcom za registráciu v IARD sú založené na počte regulačných aktív, ktoré majú v správe.
Poradcovia môžu pomocou elektronického podania formulárov ADV vydávať oznámenia o ďalších štátoch, v ktorých podnikajú. Každý štát môže účtovať poplatky za každé podanie oznámenia. Ak sa poradca zaregistrovaný v registri SEC rozhodne stiahnuť svoju registráciu späť, systém IARD automaticky upozorní štáty, ktoré predtým vydali oznámenie, a ukončí svoj stav podania oznámenia.
![Podanie oznámenia Podanie oznámenia](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/815/notice-filing.jpg)