Čo je to SEC Form ADV
SEC Form ADV používajú investiční poradcovia na registráciu u Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) a štátnych orgánov pre cenné papiere. Uvádzajú sa v ňom všetky disciplinárne opatrenia prijaté proti poradcovi a uvádzajú sa v nich ich služby, poplatky, odborné vzdelanie a obchodné praktiky.
VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár ADV
SEC Form ADV sa skladá z dvoch častí. Časť 1 vyžaduje informácie o podnikaní, vlastníctve, klientoch, zamestnancoch, obchodných praktikách, pridružení a akýchkoľvek disciplinárnych udalostiach poradcu alebo jeho zamestnancov v oblasti investičného poradcu. Časť 2 vyžaduje od investičných poradcov, aby pripravili informačné príručky napísané v jednoduchej angličtine, ktoré obsahujú informácie, ako sú typy ponúkaných poradenských služieb, harmonogram poplatkov poradcu, disciplinárne informácie, konflikty záujmov a vzdelávacie a obchodné zázemie manažmentu a kľúčových poradcov personálu poradca.
Brožúra je hlavným informačným dokumentom, ktorý poskytujú investiční poradcovia svojim klientom. Predtým, ako niekoho nájom ako investičného poradcu, by si mali investori vyžiadať obe časti formulára ADV poradcu a pozorne si ich prečítať. Formulár ADV je prístupný verejnosti na webovej stránke SECAP Investment Adviser Public Disclosure (IAPD) na adrese www.adviserinfo.sec.gov.
Investiční poradcovia musia informovať klientov o všetkých významných zmenách v brožúre a poskytnúť im aktualizovanú brožúru. Takisto musia klientom poskytnúť dodatok k brožúre, ktorý poskytuje informácie o konkrétnych zamestnancoch konajúcich v mene investičného poradcu, ktorí skutočne poskytujú investičné poradenstvo klientovi. Tento dodatok musí byť doručený klientovi skôr, ako zamestnanec začne poskytovať investičné poradenstvo klientovi, alebo keď dôjde k novému zverejneniu disciplinárnej udalosti alebo k podstatnej zmene už zverejnených disciplinárnych informácií.
![Sek. Formulár Adv Sek. Formulár Adv](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/151/sec-form-adv.jpg)