Čo je to SEC Form ADV-W
Forma SEC ADV-W je formulár používaný na zrušenie registrácie ako registrovaný investičný poradca v SEC. Tento formulár obsahuje niekoľko plánov, ktoré je potrebné vyplniť a uviesť kontaktné informácie poradcu, aktuálny obchod a stav klientely. Vyžaduje sa aj výkaz o finančnej situácii spolu s opisom kníh a záznamov.
VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár ADV-W
SEC Formulár ADV-W sa podáva, keď si RIA už neželá zachovať svoju aktívnu licenciu na výkon činnosti investičného poradcu. Používa sa tiež, ak poradca prechádza z federálnej na štátnu registráciu. Poradcovia, ktorí sledujú posledný uvedený postup, však nemusia vyplňovať oddiely 1E až 8 formulára. Ďalšie formy súvisiace s týmto podaním zahŕňajú formulár ADV-R a ADV-S.
Informácie požadované na tlačive ADV-W
RIA, ktorá chce zrušiť registráciu v SEC, musí na formulári ADV-W a jeho harmonogramoch poskytnúť všetky tieto informácie:
- Meno, číslo CRD a ďalšie identifikačné informácieStatus of Advisory Business, vrátane dátumu, kedy prestal podnikať, a dôvod jeho odstúpenia od podnikaniaMoney dlžné klientomUchovávanie klientskych majetkových zmlúv Advisory Contracts, vrátane toho, či boli pridelené a koho Rozsudky a záložné práva proti RIASHodnotenie finančnej situácieKnihy a záznamy, vrátane identifikačných informácií osôb, ktoré budú viesť kópie kníh a záznamov, a umiestnenie uvedených kníh a záznamov Podpis RIAVšetky ďalšie informácie
RIA často vyhľadá pomoc svojho zástupcu pri vypĺňaní a vyplňovaní formulára ADV-W. Formulár ADV-W je možné použiť na zrušenie registrácie RIA v SEC vo všetkých štátoch a jurisdikciách, v ktorých podniká, alebo iba v niektorých z nich; posledne uvedený je známy ako čiastočné podanie.
Požiadavky na vedenie záznamov po podaní formulára ADV-W
Po vyplnení formulára ADV-W bude musieť registrovaný poradca uchovávať všetky svoje záznamy a knihy určitý čas, zvyčajne približne tri až päť rokov po podaní. Presná doba závisí od stavu, v ktorom bol poradca zaregistrovaný.
![Sek. Formulár Adv Sek. Formulár Adv](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/929/sec-form-adv-w.jpg)