Čo je to SEC formulár F-3?
Formulár F-3 SEC je formulár používaný na registráciu určitých cenných papierov zahraničnými súkromnými emitentmi, ktorí spĺňajú určité kritériá podľa Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC). Formulár F-3 je v rámci cenných papierov známy aj ako „Vyhlásenie o registrácii“ Akt z roku 1933.
Zahraniční súkromní emitenti, ktorých kapitalizácia na globálnom trhu je vyššia ako 75 miliónov dolárov a ktorí podľa zákona o cenných papieroch z roku 1934 vykazovali minimálne jeden rok, sú povinní vyplniť formulár F-3. Využívajú ho aj zahraniční súkromní emitenti na registráciu ponúk nekonvertibilných cenných papierov s investičným stupňom.
Pochopenie formulára SEC F-3
Formulár F-3 pomáha SEC dosiahnuť ciele zákona o cenných papieroch z roku 1933 tým, že požaduje, aby investori mali prístup k dôležitým informáciám o akýchkoľvek ponúkaných cenných papieroch, a tak pomáha predchádzať podvodom pri predaji ponúkaných cenných papierov. Zákon o cenných papieroch, ktorý sa často označuje ako zákon o „cenných papieroch“, bol prijatý Kongresom USA po páde akciového trhu v roku 1929. Formulár F-3 a ďalšie formuláre sa podávajú s cieľom poskytnúť základné skutočnosti o cenných papieroch spoločnosti pri ich registráciu.
Požiadavky na registrujúcich
Podľa zákona o cenných papieroch spoločnosť musí spĺňať určité podmienky, aby mohla použiť formulár F-3 na registráciu. Každý registrujúci musí mať zaregistrovanú triedu cenných papierov podľa § 12 písm. G) zákona o cenných papieroch, ktorá sa tiež nazýva burzový zákon, alebo sa od nich musí vyžadovať, aby predkladali správy v súlade s oddielom 15 písm. D), a musia sa podať na adrese najmenej jedna výročná správa s použitím formulára 20-F, formulára 10-K alebo formulára 40-F (podľa požiadavky devízového zákona).
Registrujúci nemôžu zaplatiť žiadne dividendy ani splátky fondu na preferované akcie. Nemôžu tiež splácať žiadne splátky za vypožičané peniaze ani dlhodobý prenájom.
Ak je registrujúcim väčšinovo vlastnená dcérska spoločnosť, ponuky cenných papierov sa môžu zaregistrovať aj na formulári F-3 (za predpokladu, že dcérska spoločnosť spĺňa potrebné požiadavky na spôsobilosť).
Požiadavky na transakcie
Ponuky bezpečnosti zaregistrované registrujúcimi, ktoré spĺňajú určité podmienky transakcie, môžu tiež použiť tento formulár na registráciu. Patria sem primárne ponuky cenných papierov za hotovosť zo strany registrujúceho (alebo v mene registrujúceho), ak celková svetová hodnota spoločného kapitálu na svete predstavuje ekvivalent 75 miliónov dolárov alebo viac.
Primárne ponuky nekonvertibilných cenných papierov sa môžu zaregistrovať aj vtedy, ak registrujúci vydal 60 miliárd dolárov v nekonvertibilných cenných papieroch do 60 dní od predloženia výpisu z registra (okrem kmeňového imania za posledné tri roky) alebo aspoň 750 miliónov dolárov nesplatených nekonvertibilných cenných papierov. Vzťahuje sa to aj na 100% dcérsku spoločnosť alebo väčšinovo vlastnené operačné partnerstvo investičného fondu nehnuteľností, ktorý sa kvalifikuje ako známy známy skúsený emitent.
![§ ods § ods](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/401/sec-form-f-3.jpg)