DEFINÍCIA série 23
Séria 23 je skúška, ktorú ponúka Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Séria 23 je určená pre profesionálov v oblasti financií, ktorí sa chcú stať hlavnými zodpovednými za cenné papiere alebo supervízormi predaja. Sériu 23 je možné vykonať len po úspešnom absolvovaní skúšok série 9/10.
SNÍMANIE DOLU Séria 23
Séria 23 sa tiež nazýva modul dohľadu nad všeobecným obchodovaním s cennými papiermi. Skúška pozostáva zo 100 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí týkajúcich sa procesu investičného bankovníctva (primárny a sekundárny trh), tvorby trhu a obchodných aktivít na podnikovej úrovni, zamestnancov riadiacich kancelárií a súčasných predpisov FINRA. Na absolvovanie je potrebné skóre 70% alebo lepšie. Skúška série 23 sa zameriava na testovanie individuálnych znalostí v oblastiach:
- Dohľad nad investičným bankovníctvom a pridruženými činnosťami - 25 otázok Riadenie obchodných a marketingových aktivít - 29 otázokSpráva firemnej kancelárie - 16 otázokPrezerovanie obchodných aktivít, riadenie zamestnancov a predpisy FINRA - 19 otázokPravidlá finančnej zodpovednosti - 11 otázok
Všeobecný príkazca cenných papierov má oprávnenie spravovať podielové fondy, variabilné anuity a iné združené aktíva v rámci spoločností s povolením FINRA a SEC. Vedúci predaja môžu riadiť pracovníkov predaja a sprostredkovania alebo pracovať ako generálni partneri firmy. Odborníci, ktorí sa zúčastňujú na tejto skúške, zvyčajne pracujú v priemysle niekoľko rokov a usilujú sa stať manažérmi podielových fondov alebo správcami kancelárií.
Väčšina skúšok FINRA je rozdelená do dvoch kategórií: úroveň registrovaného zástupcu a úroveň registrovaného príkazcu. Séria 23 je skúška na úrovni registrovaného príkazcu. FINRA definuje princípy ako fyzické osoby, ktoré sa aktívne podieľajú na riadení investičného bankovníctva alebo obchodovania s cennými papiermi člena vrátane dohľadu, ponuky, podnikania alebo školenia osôb spojených s členom pre niektorú z týchto funkcií.
Sériu 23 možno obísť zložením skúšky 24, ktorá je komplexnejšia a obsahuje informácie uvedené na 9/10 skúškach.
Úrad pre reguláciu finančného priemyslu
Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) bol výsledkom zlúčenia regulačného výboru burzy cenných papierov v New Yorku a národnej asociácie obchodníkov s cennými papiermi. Úlohou FINRA ako regulačného orgánu je riadiť všetky obchodné rokovania medzi obchodníkmi, maklérmi a všetkými verejnými investormi. Cieľom konsolidácie týchto dvoch regulátorov do FINRA bolo odstrániť prekrývajúce sa regulácie a neefektívne náklady.
FINRA je jediný najväčší nezávislý regulačný orgán pre spoločnosti obchodujúce s cennými papiermi pôsobiace v Spojených štátoch. Zatiaľ čo prvoradou úlohou FINRA je chrániť investorov tým, že sa zabezpečí, aby odvetvie cenných papierov v USA fungovalo čestným a spravodlivým spôsobom, aby sa tak stalo, FINRA sa musí pravidelne zaoberať tisíckami menších úloh.
