Čo je séria 28
Séria 28 je skúška pre profesionálov, ktorí sa chcú stať držiteľmi licencií na záznamy alebo prevádzkovými princípmi pre maklérov a správcov cenných papierov. Skúška je organizovaná Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) s cieľom otestovať vedomosti jednotlivcov o tom, ako presne zaznamenať investičné transakcie, finančné zodpovednosti obchodníkov s cennými papiermi a depozitárov, požiadavky na čistý kapitál a práva investorov v rámci investora cenných papierov. Zákon o ochrane z roku 1970. Skúška série 28 je formálnejšie známa ako „Predstavenie finančnej a prevádzkovej maklérskej kvalifikačnej skúšky“ (FI).
Členenie série 28
Podľa FINRA séria 28 „hodnotí spôsobilosť kandidáta na finančného a prevádzkového riaditeľa na základnej úrovni (FINOP) vykonávať svoju prácu ako FINOP v sprostredkujúcom maklérovi, ktorý nenesie zákaznícke účty ani nevlastní finančné prostriedky zákazníkov alebo cenných papierov."
Séria 28 je jednou z novších skúšok FINRA a ukazuje fiduciárny význam presného vedenia záznamov pre účty investorov. Vďaka tak širokej škále cenných papierov, ktoré sú k dispozícii pre retailových investorov, sa musí veľa naučiť a porozumieť tomu, ako by sa každý z nich mal zaznamenávať a prispôsobovať tak, ako sú výplaty výnosov a istiny, spätné odkúpenia, nahromadené úroky, práva a záruky a mnoho ďalších prípadov. Cieľom série 28 je posúdiť spôsobilosť finančných a prevádzkových princípov sprostredkovateľa-obchodníka na úrovni základnej úrovne na ochranu investorovej verejnosti.
Povolenia a zodpovednosti série 28
Úspešná skúška série 28 umožňuje jednotlivcom vykonávať tieto základné činnosti:
- Operácie v kancelárii. Príprava a údržba účtovných kníh a záznamov členskej firmy. Dodržiavanie pravidiel finančnej zodpovednosti, ktoré sa vzťahujú na úplne zverejnených maklérskych predajcov, ktorí nevlastnia finančné prostriedky a cenné papiere zákazníkov a nenesú účty zákazníkov.
Úplný zoznam povolených aktivít nájdete v článku 1022 NASD.
Štruktúra a obrys skúšky 28
Skúška pozostáva z 95 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí rozdelených do štyroch hlavných oblastí obsahu podľa funkcie zamestnania. Na jeho dokončenie sú k dispozícii dve hodiny. Na absolvovanie je potrebné skóre 69% alebo lepšie. Séria 28 nemá žiadnu predbežnú skúšku a stojí 100 dolárov. Aby sa jednotlivec mohol zúčastniť na skúške, musí byť spojený a sponzorovaný členskou spoločnosťou. Viac informácií nájdete na informačnej stránke FINRA's Series 28 - Predstavenie informačnej stránky Makléri a obchodníci - hlavná skúška (FI).
- Funkcia 1: Finančné výkazníctvo (16 otázok) Funkcia 2: Operácie, všeobecné nariadenia o cenných papieroch a uchovávanie kníh a záznamov (30 otázok) Funkcia 3: Čistý kapitál (31 otázok) Funkcia 4: Ochrana zákazníkov, financovanie a správa hotovosti (18) otázky)
Viac informácií nájdete v sérii 28 // FINRA Predstavenie finančného obsahu a prehľadu hlavných kvalifikácií obchodníka s cennými papiermi, ktorý rozpracováva štyri časti testu a poskytuje vzorové otázky.
![Séria 28 Séria 28](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/582/series-28.jpg)