Čo je séria 31?
Séria 31 je licenciou na skúšky a cenné papiere, ktoré držiteľa oprávňujú na predaj spravovaných futures fondov alebo na dohľad nad týmito činnosťami. Certifikuje tiež jednotlivcov, ktorí chcú dostávať koncové provízie za komoditné komanditné spoločnosti, spravované účty alebo komoditné združenia podľa poradcov Commodity Trading Advisors (CTA).
Skúška série 31 je skúška National Futures Association (NFA), ktorú spravuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Známy sa tiež ako „Futures Managed Funds Examination“. Zahŕňa témy, ako sú pravidlá, nariadenia a zodpovednosti s ohľadom na futures priemysel.
Štruktúra série 31
Skúška série 31 pozostáva z 45 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, ktoré musia uchádzači splniť 60 minút. Výsledok je 70%. Kandidáti musia byť zaregistrovaní v FINRA, aby mohli urobiť test. Cena skúšky je 85 dolárov.
Požiadavky série 31
Jednotlivec môže využiť sériu 31, ak spĺňa tieto kritériá:
- Sú registrovaní u FINRA ako generálny zástupca pre cenné papiere v členskej firme FINRA; Členská firma FINRA je tiež členskou firmou NFA FCM (futures provízia obchodníkom) alebo IB (predstavujúca maklér) alebo žiadateľom o členstvo v NFA FCM alebo IB a sponzoruje jednotlivec pre registráciu AP; a Jednotlivec sa chystá obmedziť činnosť futures v mene tejto sponzorujúcej spoločnosti NFA / FINRA na získavanie finančných prostriedkov, cenných papierov alebo majetku na účasť v komoditnej skupine, na výber ľubovoľných účtov, ktoré majú riadiť CTA, alebo na dohľad nad osobami, ktoré vykonávajú tieto obmedzené činnosti.
Obrys 31
Séria 31 pokrýva tieto hlavné oblasti:
- Všeobecné vedomosti o trhu: Patria sem definície a význam marží, futures a forwardových kontraktov, princové limity, otvorené úroky, kompenzačné zmluvy, „oceňovanie na trhu“, vysporiadanie, spreadové obchody, báza, hedging, výnosová krivka, náklady na prenos, pákový efekt a volatilita cien.Obecná regulácia: Arbitrážne nároky a ocenenia, disciplinárny postup NFA, dodržiavanie pravidla NFA 2-9 (dohľad nad zamestnancami), kvalifikovaný oprávnený účastník, požiadavky na registráciu, obchodovanie na zahraničných trhoch, knihy a záznamy, ktoré sa majú viesť Predpisy.CPO / CTA: Správy pre zákazníkov, výnimky z registrácie, záznamy, ktoré sa majú uchovávať, obmedzené partnerstvá, prijímanie finančných prostriedkov od zákazníkov. Dokumenty o zverejňovaní CPO / CTA: Poplatky za správu a stimuly, záznamy o výkonnosti, konflikty záujmov, ako dlho CPO (prevádzkovateľ komoditného združenia) alebo CTA môžu použiť zverejňovací dokument, združené jednotky kúpené príkazcami, výpisy o zverejnení, obchodné zázemie príkazcov, preskúmanie dokumentu NFA pred dátumom použitie a zverejnenie disciplinárneho konania.Zoznámte sa so svojím zákazníckym pravidlom: Vyžadované informácie o klientovi a zverejnenie informácií o rizikách. Zverejňovanie informácií o CPO a CTA potrebné pre poplatky vopred: Zverejnenie počiatočných poplatkov a výdavkov a vplyv počiatočných poplatkov a organizačných výdavkov na čistý výkon. (Dodržiavanie pravidla 2-29): Definícia propagačného materiálu, štandardizované obchodné prezentácie, použitie poradenskej alebo reklamnej firmy tretej strany, dotlač článkov z priemyselných publikácií, vedenie záznamov o propagačných materiáloch, minulá výkonnosť, hypotetické obchodné výsledky, písomné postupy pre propagačný materiál a dozorný dohľad nad propagačným materiálom.
Viac podrobností nájdete v osnove štúdie NFA Series 31.
![Definícia série 31 Definícia série 31](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/977/series-31.jpg)