Čo je pridružená osoba?
V obchodovaní s futures sa pojem pridružená osoba vzťahuje na konkrétnych ľudí v rámci zamestnania makléra alebo dílera, ktorí vykonávajú predaj alebo dohľad nad predajom. Nepatria sem administratívni a administratívni pracovníci.
Kľúčové jedlá
- Pridružené osoby sú subjekty obchodujúce s futures, ktoré zamestnávajú maklérske / dílerské spoločnosti zapojené do predaja alebo dohľadu nad predajom. Tieto osoby majú prehľad o toku objednávok, ktorý nemusí byť verejný. Vyžaduje sa, aby sa zaregistrovali v regulačných agentúrach. takým spôsobom, aby z informácií o toku objednávok nemali osobný prospech.
Porozumenie pridruženej osobe
Pridružené osoby sú viazané pravidlami a predpismi rôznych termínových obchodov a regulačných orgánov. Tieto subjekty regulujú ľudí v určitých úlohách, aby sa ubezpečili, že nerovnomerný tok informácií, aj keď sa vyskytuje v prírode, nebráni investorom v ich obchodných a výskumných činnostiach alebo ich nezdráhne. Osobitná registrácia v Národnej asociácii pre budúcnosť (NFA) sa nevyžaduje pre osoby, ktoré už boli zaregistrované takto:
Prečo rozlíšenie?
Finančné trhy sú regulované tak, aby boli spravodlivé voči všetkým účastníkom bez ohľadu na ich veľkosť, vplyv alebo skúsenosti. To zahŕňa tok informácií, objednávok a ďalších faktorov, ktoré umožňujú akejkoľvek kvalifikovanej osobe zúčastniť sa na trhoch.
Ak sa od jednotlivcov a firiem, ktoré sa zaoberajú peniazmi klientov, vyžaduje registrácia u FINRA a / alebo NFA ako pridružených osôb, ak už nie sú zaregistrovaní v iných funkciách, účastníci podliehajú pravidlám a predpisom uľahčujúcim spravodlivé trhy.
Regulačné orgány majú okrem toho právomoc potrestať, pokutovať alebo vylúčiť účastníkov, ak nedodržiavajú tieto pravidlá a nariadenia. Registrácia tiež stanovuje spôsoby riešenia sporov medzi stranami vrátane rozhodcovského konania.
Preto majú klienti úroveň ochrany, ktorá zaisťuje spravodlivý prístup na trh a ich finančné prostriedky sa použijú iba v ich prospech. Rovnaká ochrana sa vzťahuje na informácie generované činnosťami klienta. Napríklad pridružená osoba nesmie zadávať osobné objednávky pred pokynmi klientov a nemôže poskytovať informácie o pokynoch svojich klientov iným klientom alebo externým stranám. Pridružené osoby tiež súhlasia, že umožnia monitorovanie ich obchodov a zostatkov na účtoch.
Pridružené osoby vrátane FCM a IB musia spĺňať minimálne normy pre:
- Minimálny čistý kapitálVlastnosti zákazníka (iba pre FCM; IB nedrží finančné prostriedky zákazníkov) Zverejňovanie a iné požiadavky na zákazníkovFinančné a iné podania
To chráni klienta pred trhovým rizikom pri vykonávaní obchodu a pred rizikom, že spoločnosť zanikne, prípadne so sebou vezme prostriedky klienta. Zabraňuje tiež konfliktom záujmov, hoci pridružené osoby (a firmy) nemusia byť nevyhnutne zverencami. Aj keď musia uplatňovať etické obchodné praktiky, nemusia spĺňať prísnejšie štandardy, ktoré musia investiční poradcovia spĺňať.
![Definícia pridruženej osoby Definícia pridruženej osoby](https://img.icotokenfund.com/img/2019-best-online-broker-awards/350/associated-person.jpg)