Čo je oddelenie riadenia investícií
Divízia správy investícií je pobočkou Komisie pre cenné papiere a burzu (SEC), ktorá dohliada na investičné fondy, profesionálnych manažérov fondov, analytikov v oblasti cenných papierov a investičných poradcov.
Členenie divízie riadenia investícií
Divízia Investment Management koná pod dohľadom federálnych zákonov o cenných papieroch, ako je Zákon o investičných spoločnostiach z roku 1940 a Zákon o investičných poradcoch z roku 1940. Hlavným záujmom divízie je ochrana drobných investorov pred podvodmi a zneužitím v investičnom priemysle. Divízia ako taká dohliada na registráciu, zverejňovanie a reklamu podielových fondov, fondov obchodovaných na burze, variabilných poistných produktov a investičných poradcov. Druhotným záujmom je pomáhať odborníkom v priemysle, ktorí sa snažia dodržať niekedy zložité a zaťažujúce nariadenia.
Oddelenie riadenia investícií regulovalo verejnoprospešné holdingové spoločnosti pod dohľadom zákona, ktoré bolo zrušené prijatím zákona o energetickej politike z roku 2005, po ktorom sa ďalšie nariadenie o verejnom záujme prenieslo na Federálnu regulačnú komisiu pre energiu (FERC).
Kancelárie odboru riadenia investícií
Štyri hlavné úrady vykonávajú divíziu štyri úlohy riadenia, zverejňovania, tvorby právnych predpisov a analýzy.
Úrad hlavného poradcu (CCO) vykladá predovšetkým federálne zákony o cenných papieroch, ktoré sa týkajú odvetvia správy investícií. Vydáva výkladové listy a skúma žiadosti o oslobodenie od investičných spoločností. CCO tiež poskytuje individualizované tlmočnícke poradenstvo investičným profesionálom, ktorí sa snažia pôsobiť v medziach federálneho práva. Sťažnosti týkajúce sa možného porušenia federálnych zákonov o cenných papieroch alebo politiky rozdelenia prechádzajú CCO.
Úrad pre zverejňovanie informácií a účtovníctvo (DRAO) kontroluje investičné a variabilné žiadosti o poistenie, ako sú registračné výkazy, finančné výkazy a splnomocnenia. DRAO priamo spolupracuje s investičnými spoločnosťami a poradcami pri dodržiavaní pravidiel zverejňovania a účtovníctva federálnych zákonov o cenných papieroch. V roku 2018 publikoval DRAO novú webovú stránku, ktorá uchováva všetky odkazy na zverejnenie a potrebné formuláre na jednom mieste, aby sa zjednodušil proces pre investičné spoločnosti aj pre retailových investorov. Medzi stránky v rámci tejto stránky patria Okamžité zverejnenie informácií o fondoch, informácie o účtovníctve a zverejnení (ADI) a referenčný materiál o zverejňovaní informácií.
Rulemaking Office zvažuje nové a zmenené a doplnené pravidlá a formuláre týkajúce sa federálnych zákonov o cenných papieroch av mene SEC. Kancelária má na starosti prípravu svedectiev kongresu a uľahčenie kongresových vyšetrovaní podľa potreby.
Úrad Analytics monitoruje zmeny v odvetví riadenia investícií a poskytuje divízii investícií aktuálne a presné údaje, na ktorých sa zakladá jej činnosť. Úrad Analytics zverejňuje svoje analýzy rizík a predpovede.
![Oddelenie riadenia investícií Oddelenie riadenia investícií](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/735/division-investment-management.jpg)