Čo je to hlavný obchodník
Hlavný obchodník je manažér obchodného podniku, ktorý je zodpovedný za pozície, riziká a v konečnom dôsledku za ziskovosť tohto podnikania. V registrovanej spoločnosti zaoberajúcej sa obchodovaním s cennými papiermi hlavný obchodník dohliada na všetkých obchodníkov a ostatných zamestnancov v rámci svojej právomoci a môže obchodovať aj sám. Najdôležitejšie je, že hlavný obchodník je zodpovedný za zabezpečenie dodržiavania regulačných a vnútorných predpisov pre každého zamestnanca, ktorý je súčasťou obchodnej operácie (tj nielen obchodníkov). Hlavný obchodník sa môže označovať aj ako „vedúci obchodu“.
Členenie hlavy obchodníka
Každý hlavný obchodník, ktorý obchoduje s cennými papiermi s právomocami v oblasti dohľadu a / alebo schvaľovania, musí byť registrovaným príkazcom, čo znamená, že musí byť držiteľom všetkých základných licencií na cenné papiere a musí mať jedno z týchto osvedčení:
- Séria 4: Hlavná skúška s registrovanými opciami (OP) Séria 9 a 10: Všeobecná skúška s dozorom nad obchodom s cennými papiermiSérie 23: Všeobecná skúška s hlavným obchodníkom s cennými papiermi - obchodný dozor (GP) séria 24: Všeobecná skúška s cenným papierom (GP) séria 51: Hlavný kapitál s obmedzením pre cenné papiere v komunálnom fonde ExaminationSeries 53: Hlavná kontrola cenných papierov (MP)
Presné požadované základné skúšky závisia od rozsahu zodpovednosti hlavného obchodníka. V menších firmách môže byť iba jeden alebo dvaja hlavní obchodníci, ale vo veľkých firmách je často veľa vedúcich obchodníkov, z ktorých každý má na starosti konkrétny trh. Napríklad hlavný obchodník s komunálnymi cennými papiermi by mal minimálne licenciu série 53. Na obchodovanie s futures a komoditami sa vzťahujú rôzne licencie. Napríklad zaregistrovaná objednávateľ opcií bude vlastniť licenciu série 4.
Popis práce vedúceho obchodníka
V mnohých prostrediach, napríklad v správcovských spoločnostiach alebo správcoch peňazí, môže hlavný obchodník podávať správy hlavnému investičnému úradníkovi a hlavnému prevádzkovateľovi a bude mať kľúčovú úlohu pri plnení a vybavovaní individuálnych obchodných požiadaviek. Hlavní obchodníci môžu byť zodpovední aj za vytváranie a udržiavanie vzťahov s externými sprostredkovateľmi a správcami. Hlavný obchodník by mal byť jedným z najznámejších jednotlivcov v spoločnosti, pokiaľ ide o trhy a architektúru / prostredie obchodovania. Niektoré konkrétne pracovné povinnosti vedúceho obchodníka môžu zahŕňať:
- Riadenie obchodov od založenia až po analýzu po obchodovaní vrátane stavebných obchodov, predobchodnej analýzy, vykonávania a vyrovnania.Zabezpečenie dodržiavania predpisov a dodržiavania politík týkajúcich sa najlepšieho vykonávania. Návrh architektúry obchodu, obchodných politík a postupov, ako aj hodnotenie sprostredkovateľov. a vedenie obchodných záznamov. Pomocné portfóliové manažéri s úlohami vyvažovania a prideľovania aktív.
Evidencia pracovných miest pre hlavu obchodníka
Keďže rýchlo sa meniace právne predpisy menia každodennú zodpovednosť hlavných obchodníkov, ich úloha sa presunula z aktívneho obchodovania a smerom k väčšej miere dodržiavania predpisov a dohľadu. Najmä v Európe nariadenia MiFID II presúvajú denné priority hlavných obchodníkov z obchodovania smerom k zmenám v štruktúre trhu a regulácii, než aby držali krok s tým, čo trhy robia. Aj keď je skúseným obchodným expertom nevyhnutný na to, aby sa stal hlavným obchodníkom, táto úloha môže v súčasnosti umožňovať iba malé množstvo času na obchodovanie s cennými papiermi.
![Hlavný obchodník Hlavný obchodník](https://img.icotokenfund.com/img/degrees-certifications/933/head-trader.jpg)