Čo je to SEC Form BD
Formulár SEC Formulár BD je formulár, ktorý je potrebné vyplniť a predložiť Komisii pre cenné papiere a burzu USA (SEC), aby ste mohli požiadať o registráciu ako sprostredkovateľ-obchodník v Spojených štátoch. Formulár vyžaduje, aby žiadajúca spoločnosť zverejnila základné informácie vrátane zásad riadenia, ktoré riadia spoločnosť, mená konateľov a generálnych partnerov, informácie o nástupcoch a akékoľvek súčasné právne konania alebo predchádzajúce porušenia cenných papierov. Ustanovenia, ktoré vyžadujú, aby boli všetci obchodníci s cennými papiermi registrovaní v SEC, sú upravené v oddiele 15 zákona o burze cenných papierov z roku 1934.
Členenie SEC formulára BD
Formulár SEC (ďalej len „Jednotná žiadosť o registráciu obchodníka s cennými papiermi“) používajú obchodníci s maklérmi na registráciu v SEC, samoregulačných organizáciách (SRO) a jurisdikciách. Obchodníci musia vyplniť formulár BD prostredníctvom systému centrálneho registračného depozitára (CRD), ktorý prevádzkuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Formulár BD je jedným zo šiestich rôznych formulárov jednotnej registrácie, ktoré sa používajú na elektronické ukladanie informácií pomocou webového CRD® spoločnosti FINRA. Ak žiadateľ podáva CRD prvýkrát, vyžaduje sa vyplnený formulár BD v plnom znení. Okrem toho si niektoré jurisdikcie môžu vyžadovať samostatné papierové podanie formulára BD. Žiadateľ by sa mal obrátiť na príslušnú (-é) jurisdikciu (-y) s ohľadom na konkrétne požiadavky na registráciu.
Web CRD® je centrálny licenčný a registračný systém používaný priemyslovým sektorom cenných papierov a jeho regulátormi. CRD obsahuje záznamy o registrácii obchodníkov s cennými papiermi a sprostredkovaných osôb vrátane ich kvalifikácie, zamestnania a zverejnenia. Uľahčuje tiež spracovanie formulárov, podaní odtlačkov prstov, kvalifikačných skúšok a relácií ďalšieho vzdelávania. Web CRD® je bezpečný systém, ktorý môžu používať iba firmy a regulátori, ktorým bol udelený prístup FINRA.
