Čo sú hlavné zaregistrované možnosti voľby (SROP)?
Hlavný registrovaný poskytovateľ opcií je úradníkom alebo generálnym partnerom spoločnosti obchodujúcej s opciami, ktorá dohliada na expozíciu opcií a obchodnú činnosť na účtoch klientov. SROP musia tiež úspešne absolvovať skúšku zo série 4.
FINRA eliminovala požiadavku, aby firmy mali SROP v júni 2008. Odstránilo tiež požiadavku, aby firmy mali príkazcu voľby registrovaného súladu (CROP), ktorý bude dohliadať na dodržiavanie regulačných povinností spoločnosti v súvislosti s jej obchodnými aktivitami s opciami, čo bola pozícia, ktorú niekedy zastával SROP.
Princíp hlavného príkazcu opcií (SROP)
FINRA sa rozhodla, že viacerí zamestnanci môžu riadiť bývalé povinnosti hlavného zodpovedného registrovaného opcie, pokiaľ obchodná spoločnosť s opciami naďalej plní svoje požiadavky týkajúce sa dohľadu a súladu. Každý, kto dohliada na obchod s opciami a obchodmi s futures na bezpečnosť, vrátane jeho obchodných a reklamných aktivít, musí byť registrovanou opciou a istinou futures na bezpečnosť.
Skúška série 4 bola požiadavkou pre všetky SROP. Posúdila, ako boli kompetentní kandidáti na hlavné voľby opcie, pokiaľ ide o výkon ich práce ako hlavní registrovaní opcie. Zmerala tiež vedomosti, ktoré odborník potrebuje na vykonávanie niektorých povinností registrovaného splnomocnenca. Tieto funkcie zahŕňali nasledujúce:
- Pravidlá a ustanovenia, ktoré sa vzťahujú na firemné opcie, personálny manažmentÚčtyTradingThe devízové pravidlá a predpisy týkajúce sa obchodovania s opciami
Ďalšie zmeny pravidiel pre hlavných registrujúcich opcií
Dňa 26. júna 2017 FINRA opäť zmenila pravidlá schválením nového pravidla - SR-FINRA-2017-007 - revidovať požiadavky na skúšky a vytvoriť všeobecnú skúšku vedomostí a skúšky odborných znalostí a okrem iného zmeniť požiadavky na ďalšie vzdelávanie.
Podľa nového pravidla sa od všetkých, ktorí sa zaoberajú úlohou investičného bankovníctva alebo cenných papierov v členskej firme FINRA, požadovalo, aby sa zaregistrovali v spoločnosti FINRA ako zástupca alebo splnomocnenec v každej kategórii, pretože sa na svoje povinnosti a pracovné funkcie vzťahujú podľa pravidla 1220. samozrejme, pokiaľ neboli oslobodené od registrácie podľa navrhovaného pravidla 1230. Navrhované pravidlo 1210 tiež stanovilo, že takáto osoba nie je spôsobilá na výkon inej registrovanej funkcie, ako je kapacita, pre ktorú je zaregistrovaná, pokiaľ nie je uvedené inak.
Navrhované pravidlo 1210 malo nadobudnúť účinnosť 1. októbra 2018. S výnimkou členov iba s jednou pridruženou osobou musí mať každá členská spoločnosť aspoň dvoch dôstojníkov alebo partnerov zaregistrovaných ako všeobecné zodpovedné subjekty v oblasti cenných papierov. Člen s obmedzenými činnosťami by však mohol mať registrovaných dvoch partnerov v hlavnej kategórii zodpovedajúcej rozsahu jeho činnosti. Podľa požiadavky sa požadovali minimálne dva riaditelia maklérskych a sprostredkovateľských firiem, ktoré sa snažili stať členmi FINRA. Toto pravidlo sa vzťahovalo aj na existujúcich maklérskych dílerov.
![Definícia hlavného registrovaného opcie (srop) Definícia hlavného registrovaného opcie (srop)](https://img.icotokenfund.com/img/degrees-certifications/723/senior-registered-options-principal.jpg)