Čo je séria 51
Séria 51 je skúška vyžadovaná pre jednotlivcov, ktorí chcú predávať cenné papiere komunálnych fondov alebo spravovať a dohliadať na týchto jednotlivcov. Spravuje ho Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a dohliada naň Rada pre reguláciu cenných papierov (MSRB). Séria 51 je obmedzená základná skúška pre manažérov obchodníkov s cennými papiermi, ktorí už získali licencie série 24 alebo 26. Skúška sa týka správy registrovaných zástupcov, ktorí obchodujú s cennými papiermi komunálneho fondu s klientmi, konkrétne plánov § 529 pre vysokoškolské vzdelávanie a investičných združení miestnej samosprávy (LGIP).
Členenie série 51
Séria 51 bola založená pre príkazcov, ktorí inak neobchodujú s komunálnymi cennými papiermi a nemajú dozorné označenie pre sériu 53. Témy skúšky otestujú vedomosti príjemcu o upisovaní, dohľade nad obchodnou kanceláriou, terminológii trhu a pravidlách spravodlivých postupov. Aj keď veľa 529 plánov obsahuje opcie na akciové fondy, stále sú regulované v rámci MSRB.
Úplný názov skúšky Series 51 je kvalifikačná skúška hlavného predstaviteľa cenných papierov s obmedzeným počtom cenných papierov. Jeho cieľom je zistiť, či niekto spĺňa kvalifikácie MSRB týkajúce sa obmedzených istín cenných papierov komunálnych fondov na základe testovania žiadateľov o ich znalostiach a schopnosti uplatňovať pravidlá MSRB, výkladu pravidiel a federálnych zákonných ustanovení. Účastníci skúšok série 51 musia mať predtým (alebo súbežne) kvalifikáciu ako všeobecný zmocnenec pre cenné papiere alebo investičná spoločnosť / spoločnosť s ručením obmedzeným s obmedzením.
Činnosti série 51
Obmedzený príkazca je v tejto súvislosti zodpovedný za riadenie, riadenie a dohľad nad týmito činnosťami:
- Upisovanie cenných papierov komunálneho fonduPredávanie cenných papierov komunálneho fonduPredávanie cenných papierov komunálneho fondu zákazníkomKomunikácia so zákazníkmi o všetkých vyššie uvedených činnostiachVedenie záznamov o vyššie uvedených činnostiachPríprava, zúčtovanie a (v prípade spoločností obchodujúcich s cennými papiermi) úschova cenných papierov komunálneho fonduVzdelanie poradcov alebo zástupcov
Podrobnosti testu série 51
Skúška Series 51 pozostáva zo 60 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí; na absolvovanie je potrebné skóre 70% alebo lepšie. Každá otázka stojí za jeden bod. Účastníci testu majú 90 minút na dokončenie skúšky, počas ktorej nie sú povolené žiadne referenčné materiály. Spoločnosti na prípravu na skúšky naznačujú, že štúdium na sérii 51 bude trvať najmenej 20 hodín. Test, ktorý stojí 255 dolárov, je organizovaný takto:
- Regulačná štruktúra: 5% znalosť produktu: 27% Všeobecný dohľad: 17% Spravodlivá prax a konflikty záujmov: 17% Dohľad nad predajom: 18% Povinnosti v oblasti upisovania a zverejňovania: 6% Operácie: 10%
Ďalšie informácie nájdete v obsahu osnovy MSBR Series 51.
![Séria 51 Séria 51](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/805/series-51.jpg)