Séria 27 je licencia na cenné papiere, ktorá oprávňuje držiteľa na prípravu a správu kníh a vedenie evidencie členskej firmy. Známe tiež ako skúška finančnej kvalifikácie a finančnej kontroly operácií (FN), absolvovanie série 27 v podstate umožňuje jednotlivcom, aby konali ako finančný riaditeľ členskej firmy.
Skúška série 27 je spravovaná Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a hodnotí spôsobilosť kandidátov finančného a operačného riaditeľa na základnej úrovni (FINOP) vykonávať svoju prácu. Konkrétnejšie sa týka takých tém, ako sú zákonné pravidlá týkajúce sa zodpovednosti sprostredkovateľov a obchodníkov vrátane požiadaviek na vedenie záznamov, ako aj položky, na ktoré sa vzťahuje zákon o ochrane investorov do cenných papierov z roku 1970.
Členenie série 27
Skúška série 27 obsahuje 145 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, ako aj 10 otázok bez predbežnej skúšky, ktoré boli náhodne rozdelené v priebehu testu. Testujúci by mali odpovedať na každú otázku; za hádanie nie je trest. Kandidáti majú na dokončenie testu tri hodiny a 45 minút. Výsledok je 69%. Na absolvovanie skúšky série 27 nie sú potrebné žiadne testy. Kandidáti musia byť pri skúške spojení s členskou firmou FINRA. Náklady na skúšku Series 27 sú 120 dolárov.
Séria 27 vs. séria 28
Série 27 a séria 28 (známe aj ako Úvodné finančné a prevádzkové vyšetrenie obchodníkov / maklérov) sú FINRA vyžadované pre jednotlivcov, ktorí pripravujú a udržiavajú knihy a záznamy členských firiem, ako sa to vyžaduje podľa pravidiel a predpisov v odvetví cenných papierov.
Séria 27 sa týka obchodníkov s cennými papiermi, ktorí majú minimálnu čistú kapitálovú požiadavku 250 000 dolárov, a komunálnych obchodníkov s cennými papiermi, ktoré majú minimálnu čistú kapitálovú požiadavku 150 000 dolárov (podľa pravidla SEC 15c3-1).
Séria 28 je skrátená verzia série 27. Obchodníci s maklérmi, ktorí nespĺňajú vyššie uvedené limity pre sériu 27, môžu používať sériu 28.
Prehľad skúšky zo série 27
Skúška série 27 má päť oblastí obsahu. Zahŕňajú:
- Funkcia 1: Finančné výkazníctvo (25 otázok) Funkcia 2: Operácie, všeobecné nariadenia o cenných papieroch a uchovávanie kníh a záznamov (42 otázok) Funkcia 3: Ochrana zákazníka (24 otázok) Funkcia 4: Čistý kapitál (41 otázok) Funkcia 5: Financovanie a správa hotovosti (13 otázok)
Viac informácií o teste sa nachádza v osnove Obsah a hodnotenie finančných a prevádzkových osvedčení spoločnosti FINRA. K dispozícii je aj prehľad štúdie 27, ktorý obsahuje vzorové otázky.
Séria 27: V deň skúšky
Skúška série 27 sa vykonáva pomocou počítača. K dispozícii je návod na vykonanie skúšky pomocou počítača. Uchádzačom nie je povolený žiadny referenčný materiál, ale dostanú papierový zápisník a základné elektronické kalkulačky (niektoré otázky skúšky zahŕňajú výpočty).
![Čo je to séria 27? Čo je to séria 27?](https://img.icotokenfund.com/img/cfa/531/series-27.jpg)