Zločin a podvod

Teória zneužitia predpokladá, že každý, kto používa dôverné informácie na obchodovanie s cennými papiermi, sa dopustil podvodu proti zdroju informácií.

Miselling je obchodná praktika, pri ktorej je produkt alebo služba úmyselne skreslená alebo zákazník je uvedený do omylu, pokiaľ ide o jeho vhodnosť. Miselling je nedbanlivý a neetický a môže viesť k súdnemu konaniu.

Klamlivé vyhlásenie je nepravdivé vyhlásenie o skutočnosti, ktoré urobila jedna strana a ktoré ovplyvňuje rozhodnutie druhej strany pri uzavretí zmluvy.

Menová dohoda z roku 1951 bola dohodou medzi ministerstvom financií USA a Federálnou rezervnou radou, ktorá Fedu poskytla väčšiu nezávislosť.

Pranie špinavých peňazí je proces, pri ktorom sa zdá, že veľké množstvo peňazí generovaných trestnou činnosťou pochádza z legitímneho zdroja.

Multijurisdikčný systém zverejňovania informácií umožňuje kanadským firmám ponúkať cenné papiere v USA pomocou prospektov pripravených na kanadské požiadavky.

Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi (NASD) bola samoregulačnou organizáciou odvetvia cenných papierov a predchodcom FINRA.

Severoamerická asociácia správcov cenných papierov (NASAA) je organizácia regulátorov cenných papierov, ktorej cieľom je chrániť investorov pred podvodmi.

Zákon o národnom bývaní bol federálnym zákonom prijatým v roku 1934 o vytvorení Federálnej správy bývania (FHA).

Národná maloobchodná federácia (NRF) sa skladá z členov zo všetkých fáz maloobchodu v USA a zahraničí.

Národne uznávaná štatistická ratingová organizácia je federálne uznávaná organizácia, ktorá poskytuje hodnotenie úverovej bonity.

Plán národného trhového systému je celonárodný systém používaný v Spojených štátoch na výber a rezerváciu symbolov cenných papierov.

Nick Leeson je bývalý manažér v anglickej Barings Bank, ktorý sa stal nepoctivým obchodníkom, zatiaľ čo začiatkom 90. rokov smeroval do Singapurskej divízie spoločnosti.

National Futures Association (NFA) je nezávislá samoregulačná organizácia pre odvetvie derivátov v USA. Identifikuje a poveruje najlepšie postupy odvetvia.

Nigérijský podvod je schéma, v ktorej odosielateľ požaduje pomoc pri uľahčovaní prevodu podstatnej sumy peňazí výmenou za platbu provízie.

Dohoda o nesúťažení je zmluva, v ktorej zamestnanec sľubuje, že po skončení doby zamestnania nezačne so zamestnávateľom konkurz akéhokoľvek druhu.

Transakcie bez emitenta sa vzťahujú na akékoľvek disponovanie s cenným papierom, ktoré neprináša výhody vydávajúcej spoločnosti.

Podanie oznámenia je informácia o vzdelávaní a podnikaní investičných poradcov, od ktorých sa môže vyžadovať, aby ich predložili štátnym orgánom cenných papierov.

Zákon o zlepšovaní národných trhov s cennými papiermi je zákon prijatý v roku 1996, ktorého cieľom je zjednodušiť reguláciu cenných papierov v USA rozdelením väčšieho množstva regulačných právomocí.

Spoločnosť Option Clearing Corporation pracuje s regulátormi a vystupuje ako emitent a ručiteľ za opčné a futures kontrakty.

Podvod v súvislosti s obsadením je typom hypotekárneho podvodu, pri ktorom dlžník leží na tom, či bude dom obývaný vlastníkom.

Ombudsman je úradník, ktorý vyšetruje sťažnosti (obvykle podané súkromnými občanmi) proti podnikom, verejným subjektom alebo úradníkom.

Komisia pre cenné papiere v Ontáriu je regulačným orgánom povereným presadzovaním zákonov o cenných papieroch v kanadskej provincii Ontario.

Stratégia offshore portfóliového investovania (OPIS) bola podvodným daňovým útočiskom predávaným účtovnou firmou KPMG koncom 90. rokov.

Pravidlo ochrany príkazov je politika, ktorej cieľom je zabezpečiť, aby investori dostali rovnakú realizačnú cenu kótovanú na akejkoľvek burze, na ktorej sa obchoduje s cenným papierom.

Úrad sporného dohľadu bol zodpovedný za vydávanie a presadzovanie predpisov upravujúcich národný sektor sporenia a pôžičiek.

Maľovanie pásky je typ manipulácie trhu, pri ktorej sa účastníci trhu pokúšajú ovplyvniť cenu cenného papiera na úkor investorov.

Parkovanie je nezákonný postup predaja akcií inej strane s tým, že pôvodný vlastník ich kúpi späť po krátkej dobe.

Patentový trol je hanlivý termín, ktorý sa používa na opis použitia patentových nárokov na porušenie patentov na získanie súdnych rozhodnutí za účelom zisku alebo na potlačenie hospodárskej súťaže.

Tím ochrany pred pádom je prezývka pre pracovnú skupinu pre finančné trhy, ktorá vydáva odporúčania prezidentovi USA.

Ponzi mánia popisuje náladu investorov po systéme Ponziho od Bernie Madoffa z roku 2008, keď sa všetci snažili spochybniť dôveryhodnosť svojho správcu peňazí.

Ponzimonium je vypuknutie Ponziho schém, ktoré si na chvíľu vymyslí autority.

Cenové vyrovnávanie je nezákonné konanie, ku ktorému dochádza, keď sa strany sprisahajú, že určia alebo zvýšia ceny, aby dosiahli vyššie zisky na úkor spotrebiteľa.

Cenový strop je maximálna suma stanovená zákonom, ktorú môže predajca účtovať za výrobok alebo službu. Všeobecne sa používa na spotrebiteľské svorky.

Stanovenie ceny určuje cenu produktu alebo služby, a nie umožňuje, aby bol určený prirodzene prostredníctvom síl voľného trhu.

Primárny regulátor je štátna alebo federálna regulačná agentúra, ktorá je hlavným dohliadajúcim subjektom finančnej inštitúcie.

Vzťah medzi zástupcom a zástupcom sa týka dojednania, v ktorom jeden subjekt zo zákona vymenuje iného, ​​aby konal v jeho mene.

Zmenka je právny princíp, ktorý definuje sľub, ktorý je vynútiteľný zákonom, ak strana, ktorá sa na tento sľub odvoláva, má súvisiacu škodu.

Vlastnícke práva definujú teoretické a zákonné vlastníctvo zdrojov a spôsob ich použitia.

Pro-tanto je latinská fráza, ktorá znamená \