Zločin a podvod

Implikovaná záruka je právny pojem, ktorý zaručuje, že produkt je vhodný na určený účel a zodpovedá očakávaniam bežného kupujúceho.

Súdny príkaz je súdny príkaz, v ktorom sa od osoby alebo subjektu vyžaduje, aby buď prestali konať, alebo podnikli konkrétne kroky.

Zákon o obchodovaní s využitím dôverných informácií z roku 1988 zmenil a doplnil zákon o burze cenných papierov z roku 1934 rozšírením rozsahu pôsobnosti SEC na presadzovanie zákonov o obchodovaní s využitím dôverných informácií.

Zákon o sankciách za obchodovanie zasvätených osôb z roku 1984 je federálny právny predpis, ktorý umožňuje SEC požadovať občianske sankcie za obchodovanie zasvätených osôb.

Dozorná skupina Intermarket monitoruje manipulatívne a podvodné trhové praktiky a delí sa o informácie medzi medzinárodnými členmi.

Medzinárodný zúčtovací systém je obchodný zúčtovací systém pre finančné produkty alebo aktíva, keď sú strany v rôznych krajinách.

Sprostredkovanie sa týka nezákonného postupu používania nepotrebnej tretej strany medzi zákazníkom a najlepšej dostupnej trhovej ceny.

Medzinárodná organizácia práce (ILO) je agentúra OSN, ktorej cieľom je \

Medzinárodná organizácia pre normalizáciu alebo ISO je medzinárodná mimovládna organizácia zložená z vnútroštátnych orgánov pre normalizáciu.

Zákon o investičných spoločnostiach z roku 1940, ktorý vytvoril kongres, upravuje organizáciu investičných spoločností a vydávanie ich ponúk produktov.

Zákon o investičných poradcoch z roku 1940 je federálny zákon USA, ktorý definuje úlohu a povinnosti investičného poradcu / poradcu.

Nezisková skupina Asociácie investičných poradcov Ameriky zastupuje investičných poradcov regulačných orgánov, ako je Komisia pre cenné papiere a burzy.

Medzinárodná organizácia komisií pre cenné papiere je globálnym družstvom regulačných agentúr pre cenné papiere, ktorého cieľom je udržiavať a spravodlivé trhy.

Kvóta individuálneho transferu (ITQ) je kvóta uložená jednotlivcom alebo firmám riadiacim orgánom, ktorá obmedzuje výrobu tovaru alebo služieb.

Ivan Boesky, obchodník s akciami, arbitráž pre preberanie a manipulátor trhu, symbolizoval excesy fúzie mánie z 80. rokov minulého storočia.

Zákon o ochrane investorov rozšíril právomoci SEC a ustanovil odmenu oznamovateľa za oznamovanie finančných podvodov.

Jonesov zákon je federálny zákon, ktorý reguluje námorný obchod v Spojených štátoch.

Formulár Poznajte svojho klienta zabezpečuje, aby investiční poradcovia poznali podrobnosti o tolerancii rizika svojich klientov, znalostiach o investíciách a finančnej situácii.

Kiting je podvodné použitie finančného nástroja, ako je kontrola na získanie ďalšieho kreditu, ktorý nie je autorizovaný.

Schéma lapovania je podvodným postupom, ktorý spočíva v úprave pohľadávok s cieľom skryť skutočnosť, že došlo k odcudzeniu platby.

Legenda je vyhlásenie o certifikáte cenných papierov, v ktorom sa uvádzajú obmedzenia týkajúce sa prevodu akcií, často v dôsledku požiadaviek na SEC pre neregistrované cenné papiere.

Vodca škriatka je výkonný riaditeľ spoločnosti, ktorý je rovnako ako legendárny írsky škriatok zlomyseľný a podľa neho má pochované poklady peňazí a zlata.

Komentár je list Komisie pre cenné papiere a burzy, ktorý sa zasiela spoločnosti ako odpoveď na podanie jej registračného vyhlásenia.

Záručný list je list, ktorý zaručuje splnenie zmluvných ustanovení; inak dôjde k finančným opravám.

Licenčná zmluva je písomná dohoda, na základe ktorej vlastník nehnuteľnosti alebo činnosti dáva inej strane povolenie na používanie tohto majetku za stanovených parametrov.

Zákon o spravodlivých mzdách spoločnosti Lilly Ledbetter je zákon z roku 2009, ktorý posilnil ochranu pracovníkov pred diskrimináciou v odmeňovaní na základe veku, náboženstva, národného pôvodu, rasy, pohlavia a zdravotného postihnutia.

Investori sú \

Medzera je odbornosť, ktorá umožňuje osobe alebo podniku vyhnúť sa zákonu alebo obmedzeniam bez priameho porušenia zákona.

Makrovírus infikuje softvérový program a spôsobuje, že sa pri otvorení programu automaticky spustí celý rad akcií.

Zločin je skutok priameho sabotáže, pri ktorom sa jedna zo zmluvných strán dopustí konania, ktoré spôsobí úmyselné poškodenie.

Pravidlo trhovej kapitalizácie je pravidlo stanovené New York Stock Exchange (NYSE) na určenie minimálnej trhovej hodnoty, ktorá sa má nepretržite kótovať.

Trhová disciplína je záťaž pre banky, finančné inštitúcie, suverénne subjekty a ďalšie významné subjekty vo finančnom priemysle, aby podnikali pri posudzovaní rizík pre svoje zainteresované strany.

Marketingové podvody sú nezákonné praktiky spáchané spoločnosťou alebo jednotlivcami pri propagácii produktu alebo služby.

Dohľad nad trhom je prevencia a vyšetrovanie zneužívajúcich, manipulatívnych alebo nezákonných obchodných praktík na trhoch s cennými papiermi. Dohľad nad trhom môže zabezpečovať súkromný sektor a verejný sektor.

Marshallov plán bol program sponzorovaný USA, ktorý sa realizoval po druhej svetovej vojne s cieľom pomôcť európskym krajinám zničeným v konflikte.

Významné dôverné informácie sú významné informácie o aspektoch spoločnosti, ktoré ešte nie sú verejné, ale po zverejnení budú mať vplyv na cenu akcií.

Pravidlo hlavného zamestnanca je právnym usmernením stanovujúcim, že zamestnávatelia sú zodpovední za konanie svojich zamestnancov.

McFaddenov zákon je federálna legislatíva, ktorá dáva jednotlivým štátom právomoc riadiť pobočky bánk nachádzajúce sa v štáte.

MiFID je zákon Európskej únie, ktorý štandardizuje reguláciu investičných služieb vo všetkých členských štátoch Európskeho hospodárskeho priestoru.

MiFID II je balík právnych predpisov Európskej únie v oblasti reformy finančného sektora, ktorý bol zriadený na reguláciu finančných trhov a ktorý bol zavedený 3. januára 2018. Nahrádza pôvodnú MiFID.