Zločin a podvod

Federálny krytý poradca je investičný poradca so sídlom v USA, ktorý spravuje aktíva pre ďalších investorov vo výške viac ako 30 miliónov dolárov.

Federálne agentúry sú špeciálne vládne organizácie zriadené na konkrétny účel, ako je riadenie zdrojov, finančná alebo národná bezpečnosť.

Oddelenie finančných inštitúcií a obozretnej politiky je výskumnou divíziou v rámci Centra európskych politických štúdií.

Federálna agentúra pre financovanie bývania (FHFA) je vládna agentúra USA, ktorá reguluje sekundárny hypotekárny trh.

Konečný prospekt je konečnou a úplnou verziou prospektu verejnej ponuky cenných papierov.

Úrad pre finančné riadenie je regulátorom odvetvia finančných služieb v Spojenom kráľovstve.

Poplatok za finančnú krízu bol federálnou daňou, ktorú navrhol prezident Obama v roku 2010.

Finančná akčná pracovná skupina (FATF) je medzivládna organizácia, ktorá presadzuje politiky boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

Zákon o finančných voľbách je návrh zákona, ktorého cieľom je zrušiť nariadenia stanovené v zákone Dodd-Frank.

Finančné forenzné oddelenie je oblasť, ktorá kombinuje zručnosti vyšetrovania trestného činu a zručnosti finančného auditu s cieľom identifikovať trestnú finančnú činnosť.

Financial Services Agency (FSA) je japonský vládny subjekt zodpovedný za dohľad nad bankovníctvom, poisťovníctvom, cennými papiermi a burzami.

FSOC je rada, ktorú vytvoril zákon Dodd-Frank, poverená monitorovaním finančného systému a jeho stability.

Úrad pre finančné služby bol regulačným orgánom finančných služieb vo Veľkej Británii do roku 2013.

Finančné šenanigány sú akcie určené na skreslenie skutočnej finančnej výkonnosti alebo finančnej situácie spoločnosti alebo subjektu.

FINTRAC - Centrum pre analýzu finančných transakcií a správ v Kanade - monitoruje transakcie s cieľom identifikovať a zabrániť nezákonným finančným činnostiam.

Sieť na vymáhanie finančných trestných činov je kancelária, ktorú spravuje ministerstvo financií a ktoré bolo vytvorené s cieľom trestať pranie špinavých peňazí a iných finančných zločincov.

V prvom pravidle, ktoré sa podáva, sa uvádza, kto je prvou stranou, ktorá podala žalobu, sa udeľuje ich vnútroštátnym súdom za miesto konania alebo súdneho konania.

Pravidlo piatich percent vyžaduje od maklérov, aby pri stanovovaní sadzieb provízií z mimoburzových transakcií používali spravodlivé a etické postupy.

Free On Board (FOB) je obchodný pojem označujúci okamih, v ktorom kupujúci alebo predávajúci stávajú sa zodpovednými za tovar prepravovaný na plavidle.

Formulár 144 SEC: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze cenných papierov alebo SEC pri zadávaní pokynu na predaj akcií tejto spoločnosti za osobitných okolností.

Formulár SEC 3: Počiatočné vyhlásenie o výhodnom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý zaslal zasvätený podnik alebo hlavný akcionár Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) s cieľom pomôcť regulovať obchodovanie zasvätených osôb.

Formulár SEC 5: Ročný výkaz zmien vo vlastnom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý musia zasvätení spoločnosti podať Komisii pre cenné papiere a burze, ak v priebehu roka vykonali transakcie, ktoré predtým neohlásili prostredníctvom formulára 4.

SEC Form 13F je štvrťročná správa podaná inštitucionálnymi investičnými manažérmi, ktorá zverejňuje ich americké majetkové účasti a odhaľuje ich najlepšie výbery akcií.

Formulár SEC 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve je dokument, ktorý sa musí podať komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) vždy, keď dôjde k podstatnej zmene v držbe zasvätených spoločností.

Podvodný prevod je nezákonný alebo nespravodlivý prevod majetku na inú stranu prostredníctvom správcu konkurznej podstaty. Existujú dva druhy podvodného sprostredkovania, skutočný podvod a konštruktívny podvod.

FTC je nezávislá agentúra, ktorej cieľom je chrániť spotrebiteľov a zabezpečiť konkurenčný trh presadzovaním právnych predpisov o ochrane spotrebiteľa a protimonopolných zákonoch.

Úplné zverejnenie je všeobecnou potrebou obchodných transakcií, aby obidve strany rozprávali celú pravdu o akýchkoľvek významných záležitostiach týkajúcich sa transakcie.

Všeobecné nariadenie o ochrane údajov (GDPR) stanovuje usmernenia pre zhromažďovanie a spracovanie osobných údajov jednotlivcov v Európskej únii.

Duchovia sú nezákonné praktiky, pri ktorých sa dvaja alebo viacerí tvorcovia trhu spoločne snažia ovplyvniť cenu akcií.

Obchodovanie s Ginzy je praktika predaja časti pokynu za ponukovú cenu a zvyšok tomu istému sprostredkovateľovi za nižšiu ponukovú cenu.

Globálna miera návratnosti sa môže vzťahovať na podniky, ktoré vymáhajú straty spojené s podvodmi, alebo na pôžičky, ktoré sú vymáhateľné, vzhľadom na predvolené nastavenie dlžníka.

Gray box je testovanie softvéru s obmedzenými znalosťami o jeho vnútornom fungovaní.

Skok z pištole nastáva, keď sa nezverejňované, súkromné ​​alebo dôverné informácie používajú na nespravodlivú výhodu na kapitálových trhoch.

Doložka habendum je právnym jazykom, ktorý je zahrnutý v zmluvách týkajúcich sa prevodu majetku, stanovenia práv, obmedzení a podmienok.

Hacktivizmus je sociálny alebo politický aktivistický plán, ktorý sa realizuje prelomením a vyvolaním chaosu na bezpečnom počítačovom systéme.

Podľa zákona Hart-Scott-Rodino o protimonopolných vylepšeniach z roku 1976 sa od veľkých spoločností vyžaduje, aby pred dokončením fúzie, akvizície alebo verejnej súťaže predložili správu.

Investičný program s vysokým výnosom je podvodný investičný program, ktorého cieľom je dosahovať mimoriadne vysokú návratnosť investícií.

Zákon o bývaní a hospodárskej obnove umožnil agentúre FHA garantovať až 300 miliárd dolárov v nových 30-ročných hypotékach s pevnou úrokovou sadzbou pre dlžníkov poskytujúcich hypotéku.

Howeyov test určuje, či sa transakcie kvalifikujú ako \

Implikovaná zmluva je právne záväzná dohoda vytvorená konaním, správaním alebo okolnosťami zúčastnených strán. Písomný dôkaz nie je potrebný.