Zločin a podvod

Proxy akcionári sa pred výročnými stretnutiami predkladajú akcionárom s cieľom zverejniť dôležité informácie a dať im možnosť hlasovať o základných otázkach.

Splnomocnenie je dokument, ktorý SEC vyžaduje, aby spoločnosti poskytli akcionárom informácie, ktoré potrebujú na informované rozhodnutie na stretnutiach akcionárov.

Zákon o reforme súdnych sporov v oblasti cenných papierov - PSLRA - je právnym predpisom prijatým Kongresom v roku 1995 s cieľom zastaviť zbytočné alebo neopodstatnené súdne konania o cenných papieroch.

Pump-and-dump je schéma, ktorá sa pokúša zvýšiť cenu zásoby prostredníctvom odporúčaní založených na nepravdivých, zavádzajúcich alebo veľmi prehnaných tvrdeniach.

Pyramídová schéma je nelegálny investičný podvod založený na hierarchickom usporiadaní, ktoré vypláca členom vyššiu úroveň v štruktúre prostriedkami z nových členov.

Kvalifikovaný profesionálny správca aktív je registrovaným investičným poradcom, ktorý pomáha inštitúciám, ako sú dôchodkové fondy, investovať.

Investor sa nazýva kvalifikovaným inštitucionálnym kupcom (QIB), ak sa predpokladá, že si vyžaduje menej regulačnej ochrany ako neofistikovaní investori.

Vyšetrovanie spochybneného dokumentu je hĺbkovým prehľadom dokumentu, ktorý je spochybňovaný v prípade podvodu, falšovania atď.

Rutinizácia sa zvyčajne týka zločinov spáchaných vydieraním alebo donucovaním. Tento výraz sa zvyčajne spája s organizovaným zločinom.

Ransomware je počítačová taktika vydierania, ktorá používa škodlivý softvér na zadržiavanie rukojemníka počítačového systému používateľa, kým sa vyplatí výkupné.

Norma primeranosti má niekoľko aplikácií vo financovaní, ktoré sa týkajú požadovania očakávaní voči strane, sa považujú za odôvodnené.

Reklamácia je právo na vrátenie majetku v prípade nezaplatenia, podvodu alebo iných nezrovnalostí.

Redlining je neetický postup, vďaka ktorému sú služby (finančné a iné) mimo dosahu obyvateľov niektorých oblastí na základe rasy alebo etnického pôvodu.

Nariadenie SHO je nariadenie SEC, ktoré aktualizuje politiky, ktorými sa riadia krátke predajné postupy.

Regulovaný trh je trh, na ktorom vládne orgány alebo, menej obyčajne, priemyselné alebo pracovné skupiny, vykonávajú dohľad a kontrolu.

Registrácia je proces, ktorým spoločnosť ukladá požadované dokumenty s SEC pre verejnú ponuku a / alebo proces, ktorým sú makléri a obchodníci s cennými papiermi zákonne oprávnení predávať cenné papiere.

Nariadenie EE je pravidlo stanovené Federálnym rezervným výborom USA.

Nariadenie Z je nariadenie Federálnej rezervnej rady USA, ktorým sa implementuje zákon o pravde v požičiavaní a zaviedli nové ochrany pre spotrebiteľských dlžníkov.

Nariadenie A je výnimka z požiadaviek na registráciu podľa zákona o cenných papieroch, ktorá sa uplatňuje na malé verejné ponuky cenných papierov.

Nariadenie B uvádza pravidlá, ktoré musia veritelia dodržiavať pri získavaní a spracovávaní úverových informácií.

Nariadenie D (Reg D) je nariadenie, ktoré umožňuje menším spoločnostiam predávať cenné papiere bez registrácie u Komisie pre cenné papiere.

Regulácia NMS je súbor pravidiel, ktorých cieľom je zlepšiť americké výmeny prostredníctvom spravodlivého vykonávania cien.

Nariadenie E stanovuje pravidlá pre elektronické prevody finančných prostriedkov, poskytuje pokyny pre emitentov a predajcov debetných kariet a chráni spotrebiteľov.

Regulárne spravodlivé zverejňovanie je pravidlom, ktoré zabráni selektívnemu zverejneniu verejných spoločností odborníkom na trhu a určitým akcionárom.

Nariadenie K je jedným z ustanovení Federálneho rezervného systému, ktorým sa zabezpečuje správa vecí verejných v medzinárodnom bankovníctve.

Nariadenie T alebo Reg T upravuje peňažné účty a výšku úveru, ktorý môžu obchodníci s cennými papiermi poskytnúť investorom na nákup cenných papierov.

Nariadenie W je nariadenie Federálneho rezervného systému, ktoré obmedzuje určité transakcie medzi bankami a ich pridruženými spoločnosťami.

Vyradenie cenných papierov je zrušenie akcií alebo dlhopisov, pretože ich emitent odkúpil späť alebo bol dosiahnutý dátum splatnosti.

Rio Trade je slangom pre transakciu na finančnom trhu uskutočnenú v zúfalej snahe získať späť predchádzajúce straty.

Nepoctivý obchodník koná bezohľadne a nezávisle od ostatných, zvyčajne na úkor klientov aj inštitúcie, ktorá ich zamestnáva.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) je globálne združenie, ktoré stanovuje kvalifikácie a normy v oblasti pozemkov, nehnuteľností a stavebníctva.

Pravidlo 10b - 18 je pravidlo SEC, ktoré chráni spoločnosti a pridružených kupujúcich poskytnutím bezpečného prístavu pri spätnom odkúpení akcií spoločnosti.

S cieľom riešiť podvody s cennými papiermi prostredníctvom manipulačných praktík sa podľa zákona o burze cenných papierov z roku 1934 vytvorilo pravidlo 10b-5.

Pravidlá čestnej praxe sú kódexom správania pre obchodníkov s brokermi v USA, ktorý vyžaduje lojalitu a čestné zaobchádzanie so zákazníkmi.

Pravidlo 10b5-1 je pravidlo stanovené SEC, ktoré umožňuje zasväteným spoločnostiam verejne obchodovaných spoločností vytvoriť obchodný plán predaja akcií, ktoré vlastnia.

Pravidlo 10b-6 Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) zakazuje nákup akcií emitentom, keď akcie nedokončia distribúciu.

SEK Pravidlo 144A upravuje požiadavku dvojročného obdobia držby súkromných cenných papierov, aby sa umožnilo obchodovanie kvalifikovaným inštitucionálnym kupujúcim.

Pravidlo 144 je pravidlo SEC, ktoré určuje podmienky, za ktorých možno predávať obmedzené, neregistrované a kontrolné cenné papiere.

Podanie S-8 je regulačné podanie, ktoré sa vyžaduje, keď spoločnosti plánujú vydať kapitál ako akcie alebo opcie na akcie svojim zamestnancom alebo úradníkom.

Podanie S-3 je zjednodušený registračný proces používaný spoločnosťami, ktoré splnili včasné požiadavky na registráciu.