Zločin a podvod

Formulár SEC 424B3 je formulár prospektu, ktorý musí spoločnosť Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) predložiť, pričom podrobne uvedie informácie, ktoré viedli k významnej zmene oproti predtým poskytnutým informáciám.

Formulár SEC 19b-4 je formulár, ktorý sa používa na informovanie SEC o navrhovanej zmene pravidla zo strany samoregulačnej organizácie alebo SRO.

Formulár SEC 424B4 je formulár prospektu, ktorý musí spoločnosť predložiť, aby zverejnila informácie, na ktoré sa odvoláva v SEC Forms 424B1 a 424B3.

Formulár SEC 424B5 je formulár prospektu, ktorý musia spoločnosti podať, aby zverejnili informácie uvedené vo formulároch 424B2 a 424B3.

Formulár SEC 425 je formulár prospektu, ktorý musia spoločnosti podať, aby zverejnili informácie týkajúce sa podnikových kombinácií.

SEC Form 485A24E je registračný výpis pre samostatné účty.

SEC Form 485A24F je registračný výpis pre samostatné účty ponúkané správcovskými investičnými spoločnosťami.

SEC Form CB podáva každá osoba, ktorá sa zúčastňuje na ponukových konaniach a ponukách práv so zahraničnými firmami, ktorých americké cenné papiere vlastnia menej ako 10%.

SEC Formulár 497 je dokument, ktorý investičné spoločnosti musia použiť na predloženie svojich definitívnych materiálov v registračnom systéme EDGAR SEC.

SEC Form 40-F je registrácia spoločností, ktoré majú sídlo v Kanade, u Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC), s cennými papiermi registrovanými v USA.

Formulár SEC 8-A je jedným zo základných formulárov, ktoré SEC vyžaduje pre registrácie cenných papierov.

Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) požadovaná spoločnosťami, ktoré sa snažia vydávať určité triedy cenných papierov - vrátane budúcich nákupných práv.

SEC Form ADV používajú investiční poradcovia na registráciu u SEC a štátnych orgánov pre cenné papiere a musia byť oznámené klientom.

Formulár SEC ADV-W je formulár používaný na zrušenie registrácie ako registrovaný investičný poradca v SEC.

Formulár SEC ATS-R je požadovaná štvrťročná aktualizácia, ktorá sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze prostredníctvom alternatívnych obchodných systémov.

SEC Form ADV-E je certifikácia klientskych aktív, hotovostných aj cenných papierov, ktoré vlastní registrovaný investičný poradca a ktoré často používajú účtovníci.

Forma SEC ARS je hlavný dokument, ktorý verejné spoločnosti používajú na podávanie správ o aktuálnom stave svojej finančnej situácie, po ktorom nasleduje výročná schôdza akcionárov.

Pri registrácii obchodníka s cennými papiermi a burzami v USA sa musí formulár SEC BD predložiť americkej komisii pre cenné papiere (SEC).

Formulár, ktorý musia obchodníci s cennými papiermi predložiť komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) na ukončenie štatútu registrovaného makléra.

Formulár SEC DFAN14A je žiadosť podaná na Komisii pre cenné papiere a burze za nevyžiadané proxy správy, ktoré spoločnosť nepodporuje.

Formulár SEC DEFM14A je formulár, ktorý registrujúci zaregistruje v SEC, ak sa vyžaduje hlasovanie akcionárov v súvislosti s fúziou alebo akvizíciou.

Formulár SEC N-17d-1 je formulár, ktorý v SEC podala investičná spoločnosť pre malé podniky (SBIC) a banka, ktorá je pridružená k SBIC.

Formulár SEC F-10 je podaním žiadosti Komisii pre cenné papiere a burzy, ktorá sa vyžaduje od verejne obchodovaných kanadských zahraničných súkromných emitentov, ktorí registrujú cenné papiere.

SEC Formulár 10-12B je registrácia vyžadovaná komisiou pre cenné papiere a burzy (SEC), keď verejná spoločnosť vydáva nové akcie prostredníctvom spin-off.

Formulár SEC N-18f-1 je registrácia v SEC, ktorá dáva určitým spoločnostiam podielového fondu možnosť uskutočniť výplaty v hotovosti.

Formulár SEC 6-K je forma, ktorú musia zahraniční súkromní emitenti cenných papierov predložiť v súlade s pravidlami zákona o burze cenných papierov z roku 1934.

Formulár F-4 SEC je žiadosť, ktorú Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) vyžaduje na registráciu určitých cenných papierov zahraničnými emitentmi.

Formulár SEC F-6 sa používa na registráciu akcií reprezentovaných ADR vydanými depozitárom proti vkladu cenných papierov zahraničného emitenta.

Formulár F-7 SEC podáva žiadosť SEC, ktorú musia verejne obchodovaní kanadskí zahraniční súkromní emitenti používať na ponúkanie práv investorom z USA.

Formulár SEC F-6EF je registrácia v SEC, ktorá sa vyžaduje pre zahraničné spoločnosti, ktoré chcú mať podiely na obchodovaní s ich spoločnosťami ako americké depozitné príjmové listy.

Formulár SEC 8-K12G3 je prvé podanie žiadosti o oznámenie cenných papierov nástupníckych emitentov, ktorí sa považujú za zaregistrovaných podľa oddielu 12.

Formulár F-8 SEC je žiadosť kanadských emitentov o registráciu cenných papierov ponúkaných v obchodných kombináciách, zlúčeniach alebo zmenkách.

SEC Form FN je registrácia požadovaná od zahraničných bánk, poisťovateľov, holdingových spoločností a dcérskych spoločností, ktoré chcú zverejňovať verejnú ponuku cenných papierov v USA.

Formulár D SEC je podaním na Komisiu pre cenné papiere a burzy (SEC) požadované pre niektoré spoločnosti, ktoré predávajú cenné papiere podľa výnimky podľa nariadenia (Reg) D alebo podľa ustanovení oddielu 4 ods. 6.

Formulár SEC DEF 14A je formulár, ktorý sa musí vyplniť registrujúcim alebo v jeho mene, ak sa vyžaduje akcionárske hlasovanie.

Formulár SEC N-14AE je zastaraný typ predloženia EDGAR, ktorý sa predtým používal pre výpisy z registrácie podľa pravidla 488.

Formulár SEC N-17f-2 je registrácia v SEC, ktorú musia predložiť investičné spoločnosti, ktoré majú úschovu cenných papierov alebo podobných investícií.

Uzatvorené spoločnosti zaoberajúce sa správou investícií používajú SEC Form N-2 na registráciu investičných nástrojov v Komisii pre cenné papiere.

Formulár F-3 SEC je potrebný na registráciu určitých cenných papierov zahraničnými emitentmi. Tu sa dozviete, prečo \

Formulár N-6 SEC je podaním na Komisiu pre cenné papiere a burzy (SEC) predložené podielovými investičnými fondmi, ktoré ponúkajú zmluvy s variabilným životným poistením.