Zločin a podvod

Formulár SEC N-CSR je formulár, ktorý registrovaná správcovská investičná spoločnosť vyplní a zaregistruje v Komisii pre cenné papiere a burzu (SEC) po zaslaní výročných a polročných správ akcionárom.

Formulár SEC N-SAR je registrácia cenných papierov a burz v USA (SEC), ktorá je špecifická pre registrované spoločnosti zaoberajúce sa správou investícií.

Formulár SEC NSAR-A bol polročným podaním u SEC, ktoré registrované spoločnosti spravujúce investície uskutočnia na konci prvých šiestich mesiacov svojho fiškálneho roka.

Formulár SEC 10 NT je formulár, ktorý spoločnosti, ktoré nebudú schopné včas predložiť svoje štvrťročné finančné výsledky, musia vyplniť.

FORMULÁR PRE SEKCIU PRE 14A je formulár, ktorý sa musí podať komisii pre cenné papiere a záležitosti týkajúce sa záležitostí vyžadujúcich hlasovanie akcionárov.

SEC Form PRE 14C poskytuje držiteľom cenných papierov, ktorí sú oprávnení hlasovať o záležitostiach, určité informácie, ktoré vyžaduje SEC 14A.

Formulár SEC-2 bol podaním žiadosti Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) požadovanej pre určité malé podniky.

Formulár SEC S-6 je podaním na Komisiu pre cenné papiere a burzy (SEC), ktoré investičné fondy, ktorých investičné fondy používajú, na registráciu cenných papierov, ktoré vydávajú.

Formulár SEC PRER14A je registrácia v sekcii SEC, ktorá sa musí podať pri registrácii pri revízii predbežných proxy materiálov.

Formulár SEC PRRN14A sa podáva na SEC, keď sa revidujú materiály predbežného zastupovania vedenia, ktoré nie sú členmi manažmentu, a vyžaduje sa hlasovanie akcionárov.

Formulár SEC N-14 je registrácia v sekcii SEC, ktorú môžu všetky registrované investičné spoločnosti a spoločnosti na rozvoj podnikania použiť na registráciu určitých transakcií.

Formulár SEC PX14A6G je oznámenie o žiadosti o oslobodenie od dane podané na SEC, ktoré oznamuje akcionárom, že je oslobodené od bežných pravidiel týkajúcich sa ponuky.

SEC Form S-11 je spis, ktorý sa používa na registráciu emisií cenných papierov pre investičné fondy nehnuteľností (REIT).

Formulár SEC N-54C je formulár vyplnený investičnou spoločnosťou s cieľom zrušiť jej dobrovoľné voľby, ktoré sa majú regulovať ako spoločnosť na rozvoj podnikania.

SEC Form NQ je dokument, ktorý zverejňuje kompletnú držbu portfólia registrovaných správcovských investičných spoločností na polročnom základe.

Formulár SEC N-PX je vyplnený podielovými fondmi s cieľom zverejniť hlasovacie práva cenného papiera držaného vo fonde. Formulár sa každý rok podáva SEC na koncové obdobie 12 mesiacov končiace 30. júna.

Formulár SEC S-3 je zjednodušený formulár registrácie bezpečnosti, ktorý majú používať spoločnosti, ktoré splnili požiadavky na predchádzajúce vykazovanie. Spravidla sa podáva súbežne s kmeňovými akciami alebo prednostnými akciami.

Formulár SEC S-2 je formulár Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC), ktorý slúžil ako zjednodušená registrácia pri ponuke nových cenných papierov.

SEC Form S-3D je spis, ktorý verejne obchodované spoločnosti predkladajú systému SEC \ EDGAR pri nákupe cenných papierov v mene akcionárov.

Formulár SEC S-8 je registračný formulár cenných papierov ponúkaných ako súčasť programov zamestnaneckých požitkov.

Formulár SEC T-3 je žiadosť o kvalifikáciu zarážky, ktorá sa musí podať Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC).

Formulár SEC U-1 je žiadosť alebo vyhlásenie spoločnosti, adresované Komisii pre výmenu cenných papierov, o emisii alebo predaji.

Formulár SEC U-3A-2 bol formulár, ktorý sa musel podať na SEC pre výnimku zo zákona o verejnom vlastníctve spoločností (PUCHA) z roku 1935.

Formulár T-1 SEC je vyhlásením o oprávnenosti pre správcu spoločnosti, ktorý musí byť podaný na SEC, aby sa zabezpečili práva držiteľov dlhopisov.

Osvedčenie, ktoré sumarizuje lízingové dohody akéhokoľvek druhu inžinierskych sietí potenciálnej holdingovej spoločnosti. Formulár SEC U-7D obsahuje rozpis nákladov na zariadenie, ako aj podmienky financovania a opis samotného zariadenia.

Formulár SEC X-17A-5, ktorý vyžaduje Komisia pre cenné papiere a burzu v USA, podáva správy o finančnom a prevádzkovom zdraví registrovaných obchodníkov s cennými papiermi.

Podania SEC MEF sú prihlášky, ktoré sa týkajú registrácie až ďalších 20% cenných papierov za ponuku v súlade s pravidlom 462 písm. B) zákona o cenných papieroch z roku 1933.

SEC Form U-5S je registrácia na Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), ktorú musela každoročne podať každá registrovaná holdingová spoločnosť.

SEC Schedule 13D je správa, ktorú musia investori podať, aby oznámili SEC vlastníctvo viac ako piatich percent akcií spoločnosti.

Podanie SEC POS AM je dokumentácia, ktorú podávajú spoločnosti, ktoré požiadali o registráciu v Americkej komisii pre cenné papiere a burzy.

Podanie SEC RW podávajú spoločnosti, ktoré požiadajú o formálne zrušenie čakajúcej registrácie cenných papierov.

SEC Schedule 13-E-3 je rozvrh, ktorý musí verejne obchodovaná spoločnosť alebo pridružená spoločnosť predložiť Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), keď táto spoločnosť \

Oddiel 16 je časťou zákona o burze cenných papierov z roku 1934, ktorá opisuje regulačné povinnosti vedenia, riaditeľov a hlavných akcionárov.

Podľa oddielu 1202 zákonníka o vnútorných príjmoch sú kapitálové zisky z vybraných akcií malých podnikov vylúčené z federálnej dane.

V oddiele 12D-1 a jeho výnimkách podľa zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940 sa ustanovujú pravidlá a obmedzenia toho, ako môžu investičné fondy navzájom investovať.

Podvody s cennými papiermi sú formou zločinov, ktoré maskujú podvodnú schému s cieľom získať finančné prostriedky od investorov.

Bezpečné elektronické transakcie sú prvotné protokoly elektronického obchodu, ktoré sa používajú na ochranu informácií o kreditných kartách online.

Zákon o cenných papieroch z roku 1933 je časť federálnej legislatívy prijatej v dôsledku zlyhania trhu v roku 1929.

Výnos SEC je štandardný výpočet výnosu vyvinutý komisiou pre cenné papiere a burzy (SEC), ktorý umožňuje spravodlivejšie porovnanie dlhopisových fondov.

SEDAR je kanadský elektronický registračný systém, ktorý umožňuje kótovaným spoločnostiam oznamovať svoje informácie týkajúce sa cenných papierov na regulačné účely.