Zločin a podvod

Self-deal je, keď správca koná vo svojom vlastnom najlepšom záujme o transakciu, a nie v najlepšom záujme svojich klientov.

Zabezpečený účet je vkladový účet, ktorý je zaistený na základe súdneho konania alebo súdneho príkazu.

Séria 63 je skúška cenných papierov a licencia oprávňujúca držiteľa požadovať príkazy na akýkoľvek druh cenného papiera v konkrétnom štáte.

V sektore cenných papierov je zúčtovacie obdobie čas medzi dátumom obchodovania - keď sa vykoná pokyn na cenný papier, a dátumom zúčtovania -, keď je obchod konečný.

Systém tieňového bankovníctva sa vzťahuje na neregulovaných finančných sprostredkovateľov, ktorí uľahčujú vytváranie úverov v globálnom finančnom systéme.

Doložka oddeliteľnosti uvádza, že podmienky zmluvy sú navzájom nezávislé.

Registrácia do regálov je nariadenie, ktoré môže spoločnosť vyvolať, aby dodržiavala registračné požiadavky US SEC.

Krátke a skreslené sa týka nezákonného postupu, ktorý spočíva v tom, že investori skracujú akcie a potom šíria zvesti v snahe znížiť svoju cenu.

Shermanský protimonopolný zákon je medzníkom americkej legislatívy z roku 1890, ktorý zakázal trusty - monopoly a kartely - na zvýšenie hospodárskej konkurencieschopnosti.

Pravidlo krátkeho predaja bolo nariadenie o obchodovaní s cennými papiermi a burzami cenných papierov (SEC), ktoré obmedzovalo predaj krátkeho predaja akcií na pokles trhovej ceny akcií.

Spoločnosť na ochranu investorov do cenných papierov dohliada na likvidáciu obchodníkov s cennými papiermi, ktorí zbankrotujú a potom vracajú aktíva svojim zákazníkom.

Sir Allen Stanford je bývalý bankár, ktorý je odsúdený za podvod s cennými papiermi presahujúci 8 miliárd dolárov.

Regulačný úrad pre sektor cenných papierov (SIRA), teraz nazývaný FINRA, bol názov orgánu, ktorý kombinoval regulačné jednotky NASD a NYSE.

Zákon o ochrane pracovných miest pre malé podniky z roku 1996 je legislatíva, ktorá zvýšila minimálnu mzdu, zjednodušila pravidlá dôchodkového zabezpečenia a dane pre malé podniky.

Fajčiarska zbraň je niečo, čo slúži ako nesporný dôkaz alebo dôkaz, najmä o trestnom čine.

Sociálne inžinierstvo je akt zneužívania ľudských slabostí na získanie prístupu k informáciám a chráneným systémom.

„Šmolko“ je hovorový termín pre pranie špinavých peňazí, ktorý sa snaží vyhnúť sa kontrole zo strany vládnych agentúr rozdelením transakcie zahŕňajúcej veľké množstvo peňazí na menšie transakcie pod hranicu vykazovania.

Mäkké doláre sa vzťahujú na prípady, keď sprostredkovanie obchodu poskytuje investičnému manažérovi určité výhody výmenou za obchodovanie s vysokými províziami prostredníctvom spoločnosti.

Program Medailion pre prevod cenných papierov je verifikačný systém na zaručenie individuálnych podpisov, ktoré sa vzťahujú na cenné papiere vyžadujúce prevody.

Stare decisis je právna doktrína, ktorá zaväzuje súdy, aby pri rozhodovaní o podobnom prípade sledovali historické prípady.

Štátny správca je vládna agentúra alebo úradník, ktorý dohliada a vynucuje štátne predpisy týkajúce sa transakcií s cennými papiermi.

Štatút podvodov je právny pojem, ktorý stanovuje, že určité typy zmlúv musia byť uzavreté písomne, aby boli platné.

Zákon o zastavení obchodovania o kongresových znalostiach alebo

Útok v rámci dodávateľského reťazca je kybernetický útok, ktorý sa pokúša poškodiť spoločnosť zneužitím zraniteľností v sieti dodávateľského reťazca.

SAR je nástroj poskytnutý podľa zákona o bankovom tajomstve na monitorovanie podozrivých činností, ktoré sa podľa iných správ bežne neoznačujú.

Zákon o Taft-Hartley je federálnym zákonom z roku 1947, ktorý zakazuje určité praktiky a vyžaduje zverejňovanie finančných a politických aktivít odbormi.

Pravidlo nahrávania vyžaduje špeciálne monitorovanie osôb registrovaných v systéme FINRA s problémovou históriou a firiem, ktoré zamestnávajú takýchto jednotlivcov vo veľkom počte.

Zákon o ochrane spotrebiteľa v telekomunikáciách z roku 1991 (TCPA) je americký zákon vytvorený ako reakcia na obavy spotrebiteľov týkajúce sa telemarketingu.

Overenie treťou stranou je, keď sa na kontrolu a potvrdenie informácií a zámerov zákazníka na zabezpečenie presnosti použije externá organizácia.

Viazaný predaj je nezákonná prax spoločnosti poskytujúcej produkt alebo službu pod podmienkou, že si zákazník zakúpi nejaký iný produkt alebo službu.

Zákon o pravde v požičiavaní (TILA) je federálny zákon prijatý v roku 1968, ktorý má chrániť spotrebiteľov pri rokovaniach s veriteľmi a veriteľmi.

Vyklápanie je úkon poskytovania vecných neverejných informácií o verejne obchodovanej spoločnosti osobe, ktorá nemá povolenie na informácie.

Vo všeobecnosti platí, že každý nárok, ktorý vznikne v občianskom súde, s výnimkou zmluvných sporov, spadá pod trestné právo.

TRACE je program, ktorý umožňuje vykazovanie mimoburzových transakcií s akceptovateľnými cennými papiermi s pevným výnosom.

Odškodnenie vo výške trojnásobku je náhrada škody, ktorú súd priznal rozhodujúcemu žalobcovi a ktorá je trojnásobkom skutočnej alebo kompenzačnej náhrady škody.

Tunelovanie je nezákonná obchodná prax, pri ktorej majoritný akcionár alebo zasvätený pracovník na vysokej úrovni nasmeruje majetok spoločnosti na svoj osobný prospech.

Dvojfaktorová autentifikácia (2FA) je druhá úroveň zabezpečenia, okrem hesla, pre prístup k účtu alebo systému.

Viazanie tovaru je často nezákonné usporiadanie, pri ktorom si spotrebiteľ musí kúpiť iný výrobok, ktorý existuje na samostatnom trhu, aby si mohol kúpiť jeden výrobok.

Úkony ultra vires sú činy, ktoré sa vykonávajú mimo rámca právnej moci stanovenej pre konanie spoločnosti.

Podzemné hospodárstvo popisuje nelegálne ekonomické transakcie, ktoré nespĺňajú požiadavky na predkladanie správ zo strany vlády.