Zločin a podvod

SEC vždy vykonávala obchodovanie s využitím dôverných informácií ako kľúčový prvok svojich činností. Tu je niekoľko najvýznamnejších prípadov v priebehu rokov.

Obdobie blokovania IPO je zmluvné obmedzenie, ktoré bráni zasväteným osobám predávať akcie na obdobie po zverejnení spoločnosti.

Pochopiť škodlivé účinky prania špinavých peňazí na podniky, ako aj opatrenia proti praniu špinavých peňazí, ktoré môžu podniky použiť na ochranu proti praniu špinavých peňazí.

Dozviete sa viac o metódach, ktoré zločinci používajú, keď hľadajú pranie špinavých peňazí. Používa sa veľa rôznych metód a často sú vrstvené.

Dozviete sa viac o tom, ako je sektor finančných služieb ovplyvňovaný vládnou reguláciou a rôznymi typmi nariadení, ktoré majú vplyv na toto odvetvie.

Účtovné podvody sú zámerné manipulácie s finančnými výkazmi, ktoré vytvárajú fasádu finančného zdravia spoločnosti.

Prečítajte si o rozsiahlych nariadeniach, ktoré sa vzťahujú na investičné banky v Spojených štátoch, počnúc aktom Glass-Steagall Act a vrátane zákona Dodd-Frank.

Zistite, ako pracovná skupina pre finančné akcie a Medzinárodný menový fond pracujú na riešení problémov prania špinavých peňazí na globálnej úrovni.

Dozviete sa, ako problém príkazcu - agenta často vedie k morálnym rizikám v kontexte agenta a príkazcu, ktorý má v dohode rôzne požadované výsledky.

Zistite, ako je regulované odvetvie správy aktív a ako tieto nariadenia zapadajú do širšieho rozsahu regulácie finančného sektora.

Dozviete sa o pravidlách Basel III a o vplyve na investorov v bankovom sektore. Zmenšili procykliku bánk a prinútili ich zvyšovať kapitál.

Zistite, aké práva majú všetci spoloční akcionári, a pochopte nápravné opatrenia, ktoré sa môžu prijať, ak vydávajúca spoločnosť tieto práva poruší.

Pochopte, čo to znamená byť zverencom, keď vzniknú zverenecké povinnosti. Naučte sa niektoré bežné príklady zvereneckých povinností v praxi.

Hlavný rozdiel medzi Medzinárodným menovým fondom (MMF) a Svetovou bankou spočíva v ich príslušných cieľoch a funkciách. MMF dohliada na stabilitu svetového menového systému, zatiaľ čo cieľom Svetovej banky je znižovať chudobu.

Podvod s pumpou a skládkou je nezákonným činom niekoho, kto propaguje akcie, ktoré drží a predáva, akonáhle sa cena akcií zvýši po prudkom zvýšení úrokov.

Dopyt cudzincov na americké investície do akcií USA je vysoký. Objavte, aké prekážky existujú vo vlastníctve cenných papierov a ako ich prekonať.

Ak Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) vykoná občiansku žalobu, existuje veľká šanca, že bude uložená nejaká pokuta.

V reakcii na rozsiahle podnikové podvody a zlyhania kongres schválil zákon Sarbane-Oxley z roku 2002, ktorým sa stanovili nové pravidlá týkajúce sa zverejňovania informácií o spoločnostiach, riadenia, auditu, podávania správ a riadenia rizík.

Banky s minimálnym ukazovateľom likvidity, ktoré musia mať banky podľa štandardov Basel III, sa postupne zavádzajú na začiatku v roku 2016 na 70% a do roku 2019 na 100%.

Dozviete sa viac o tom, ako pravidlo Volcker zakazuje bankám vykonávať určité činnosti, napríklad obchodovanie na vlastný účet a vlastníctvo majetkových účastí v hedžových fondoch.

Zistite, čo sa od verejných spoločností v USA a EÚ vyžaduje v porovnaní so súkromnými spoločnosťami, pokiaľ ide o verejné oznamovanie.

Prečítajte si o hlavných federálnych reakciách na finančnú krízu v roku 2008, ako napríklad o reformnom akte Dodd-Frank Wall Street a programe pomoci pri problémoch s majetkom.

Objavte konkrétne povinnosti niektorých hlavných regulačných agentúr, ktoré dohliadajú na finančné inštitúcie a trhy v Spojených štátoch.

Objavte rôzne rôzne požiadavky, ktoré musí spoločnosť spĺňať, aby mohla byť uznaná a obchodovaná ako akciová spoločnosť.

Pro bono alebo pro bono publico znamená prostriedky pre verejné blaho v latinčine; používa sa väčšinou, keď sa profesionálne služby poskytujú na dobrovoľnom základe.

Predtým, ako sa dajú cenné papiere, ako sú akcie, dlhopisy a zmenky, ponúknuť na predaj verejnosti, musia sa najprv zaregistrovať v Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC).

K dvojitému ponoreniu dôjde, keď maklér dostane dvakrát zaplatenú za rovnakú transakciu. Je považovaný za neetický a bude mu ukladať vysoké pokuty.

Rusnak držal svoje straty skryté pomocou opcií a vyššej úrovne forexovej zmluvy.

Programy Pyramid a Ponzi zdieľajú mnoho charakteristík používaných na podvádzanie investorov tým, že prijímajú kapitál, ktorý sa použije na ich vlastný zisk, nie na zisk investorov.

Program 13D je dôležitý, pretože poskytuje investorom užitočné informácie o všetkom, čo by mohol investor vedieť.

Na určenie indexu spotrebiteľských cien (CPI) sa používajú zmeny v priemernej cenovej hladine viac ako 200 tovarov a služieb v celej ekonomike USA.

Dozviete sa, čo sa stane, keď spoločnosť podá návrh na vyhlásenie konkurzu v kapitole 7 alebo 11 a aký vplyv bude mať na kapitál akcionárov.

Naučte sa podmienky, ktoré vyžadujú poradcov hedžových fondov, aby sa zaregistrovali v Komisii pre cenné papiere a burzu v USA.

Maloletá osoba môže mať sprostredkovateľský účet s vlastným menom, ale musí byť do nej zapojený rodič alebo opatrovník.

Objavte, ako sa Komisia pre cenné papiere (SEC) líši od regulačného orgánu pre finančný priemysel (FINRA).

Navrhované pravidlo by mohlo pomôcť zamestnancom, ktorí nemajú prístup k dôchodkovým plánom poskytovaným zamestnávateľom, s výnimkou dôchodkového zabezpečenia prostredníctvom viacerých zamestnávateľských plánov.

Bust-out je druh podvodu, ktorého cieľom je maximalizovať získanú kartu bez úmyslu zaplatiť účet.

Medzi americkými podnikmi rastie počítačová kriminalita, ktorá ich draho stojí.

Výrazné poklesy korporátnych riaditeľov nie sú novým javom. Tu je päť najčastejších a najzávažnejších etických zlyhaní CEO.

Ponorte sa do sveta podnikového špióna.